下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是()。A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由D.客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

题目

下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是()。

A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

D.客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

相似考题

1.下列哪种大额交易,银行可以不报告()。A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

2.“证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金,与其实际经营情况不符”对于这一可疑交易行为,应当由证券经营机构(银行)提交可疑交易报告()此题为判断题(对，错)。

3.下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告围的是( )A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金与其实际经营情况不符B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入且短期出现大梁资金收付C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由D.客户要求进行本外币间的掉期业务而其资金的来源和用途可疑

4.选项中的哪种交易，银行业金融机构可以不报告()A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金B.证券经营机构通过银行频繁大量的拆借外汇资金C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

参考答案和解析
参考答案：C
更多“下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是()。A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关 ”相关问题

  • 第1题：

    以下哪些金融机构是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的适用对象( )。

    A.保险经纪公司

    B.非银行支付机构

    C.银行卡清算机构

    D.资金清算中心


    参考答案：AB

  • 第2题：

    下列哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）。

    A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

    D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

    A.证券公司
    B.客户
    C.银行机构
    D.金融机构

    答案：C
    解析：
    证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。

  • 第4题：

    下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）。

    A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

    D.客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑


    正确答案：C

  • 第5题：

    (2018年)在我国债券发展史上，当债券市场以柜台市场为主时，债券投资者主要通过（）的柜台进行交易。

    A.证券交易所和商业银行
    B.证券交易所、商业银行和证券经营机构
    C.证券交易所和证券经营机构
    D.商业银行和证券经营机构


    答案：D
    解析：
    债券交易市场以柜台市场为主，通过商业银行和证券经营机构的柜台进行交易。

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