《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告，发生重大事项要按照有关规定及时处理。()

题目

《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告，发生重大事项要按照有关规定及时处理。()

相似考题

1.根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

2.为了坚决遏制案件多发势头，维护金融资产的安全，保证银行业正常经营和改革的顺利进行，银监会下发的文件是指（）。A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知B.关于加大防范操作风险工作力度的通知C.关于印发《商业银行和农村信用社案件专制治理工作方案》的通知D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知

3.《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行业建立案件责任追究制度。对发生的案件，做到的四个“不放过”是指()A、案件原因不查清不放过B、案件责任得不到处理不放过C、整改措施不落实不放过D、教训不吸取不放过

4.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第三类案件。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行业科学设置内部组织机构，其设置的原则是指()。

    A、相互协调、平衡制约

    B、相互协调

    C、平衡制约

    D、统筹兼顾


    本题答案：A

  • 第2题：

    《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行按照相互协调、平衡制约的原则，合理配置的内部组织机构是指（）。

    A.业务部门

    B.管理部门

    C.监督部门

    D.稽核部门

    E.选上也不应算错


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第()类案件。

    A、一

    B、二

    C、三

    D、四


    参考答案：C

  • 第4题：

    被业界称为强化银行高管责任、遏制金融大案要案的指引性文件是指（）。

    A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知

    B.关于加大防范操作风险工作力度的通知

    C.关于印发《商业银行和农村信用社案件**治理工作方案》的通知

    D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知


    正确答案：B

  • 第5题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第()类案件。

    A、一

    B、二

    C、三

    D、四


    参考答案：B

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