《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报A.填报单位的上报机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外宣传活动D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

题目

《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报

A.填报单位的上报机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件

B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外宣传活动

D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

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1.《反洗钱非现场监管办法(试行)》中填报单位是指()A.中国人民银行总行B.金融机构总部C.独立承担法律责任的金融机构及其分支机构D.独立承担法律责任的金融机构分支机构

2.《金融机构反洗钱内控建设情况表》应填报A.填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

3.非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是()。A、填报单位上级机构或自行制定的内控制度等相关文件B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

4.《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为()A.《金融机构反洗钱规定》B.《金融机构反洗钱大额交易和可疑交易报告管理办法》C.《反洗钱非现场监管办法(试行)》D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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  • 第1题：

    《反洗钱非现场监管办法(试行)》中填报单位是指()。

    A、人民银行总行

    B、金融机构总部

    C、独立承担法律责任的金融机构及其分支机构

    D、独立承担法律责任的金融机构分支机构


    参考答案：C

  • 第2题：

    《全国经济普查条例》对普查对象中除大型企业以外的法人单位提出的要求是﹙﹚.

    A.设立经济普查机构，负责本单位经济普查表的填报工作

    B.由法定代表人负责本单位经济普查表的填报工作

    C.指定相关人员负责本单位经济普查表的填报工作

    D.委托代理机构负责本单位经济普查表的填报工作


    参考答案：C

  • 第3题：

    中国人民银行分支机构在收集到金融机构反洗钱非现场监管信息后,应按照所规定的下列报表格式逐级上报。()

    A、金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

    B、金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

    C、金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表

    D、金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表

    E、金融机构客户身份识别情况统计表


    参考答案：ABCDE

  • 第4题：

    非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是()。

    A、《金融机构反洗钱规定》

    B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    C、《反洗钱非现场监管办法(试行)》

    D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    参考答案：D

  • 第5题：

    会计人员信息采集均采用会计人员()本人信息。

    A.自行网上填报(或修改)

    B.自行至各区(县)财政局当场填报

    C.由会计培训机构统一上报

    D.由工作单位统一上报


    答案：A

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