保荐人对决定推荐发行的股票，应出具由( )签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.内核负责人 Ⅳ.保荐代表人 Ⅴ.项目协办人 Ⅵ.发行人代表人 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

题目
保荐人对决定推荐发行的股票，应出具由( )签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。

Ⅰ.保荐机构法定代表人

Ⅱ.保荐业务负责人

Ⅲ.内核负责人

Ⅳ.保荐代表人

Ⅴ.项目协办人

Ⅵ.发行人代表人

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
相似考题

1.保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。发行保荐书应当按照《关于实施<证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》中的《证券发行推荐书(S-1)》的要求编制。（ ）

2.证券机构的发行保荐书的内容包括( )。A．发行人的主要问题及风险提示B．保荐人内部审核程序简介及审核意见C．保荐人对发行人的前景评价D．保荐人与发行机构签订的协议

3.关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章

4.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐。（ ）

参考答案和解析
答案：D
解析：
D
《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二十二条规定，保荐人应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。
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  • 第1题：

    发行保荐书应由保荐机构（ ）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

    A．法定代表人

    B．内核负责人

    C．保荐代表人

    D．项目协办人


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    我国股票的发行需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。

    A．有保荐人进行的内核工作

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．发行审核委员会审核、核准发行

    D．有中国证监会进行的受理文件、初审

    E．有保荐人出具的发行保荐书


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（ ）。
    Ⅰ.上市保荐书
    Ⅱ.保荐协议
    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
    Ⅴ.发行人最近2年的年度财务报表

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：E
    解析：
    根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定，保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第5题：

    首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有（）。
    Ⅰ．发行股票的公司概况
    Ⅱ．申请上市的股票的发行情况
    Ⅲ．对公司持续督导工作的安排
    Ⅳ．保荐人按照有关规定应当承诺的事项
    Ⅴ．由保荐人的法定代表人、内核负责人和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第4.5条和《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第4.5条均规定，上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。上市保荐书应当由保荐人的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。

  • 第6题：

    保荐机构于( )，组织编制申请文件并出具推荐文件。

    A、对发行人进行辅导前
    B、签订保荐协议前
    C、决定推荐发行人证券发行上市后
    D、决定推荐发行人证券发行上市前

    答案：C
    解析：
    C
    第二十八条 保荐机构应当确信发行人符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，方可推荐其证券发行上市。保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的，可以根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。

  • 第7题：

    上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。（）


    答案：错
    解析：
    上市公告书应当加盖发行人公章。上市公告书引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。

  • 第8题：

    发行保荐书应由()签字，加盖保荐机构公章，并注明签署日期。

    A:保荐机构法定代表人
    B:保荐业务负责人
    C:内核负责人
    D:保荐代表人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章，并注明签署日期。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第9题：

    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
    • B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
    • C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
    • D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案

    正确答案:C

  • 第10题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。

    • A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
    • B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核
    • C、由中国证监会进行的受理文件、初审
    • D、发行审校委员会审核、核准发行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券法》及相关法规规章，我国股票发行实行保荐制度。下列关于保荐人工作内容的说法错误的是（　　）。
    A

    保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司股票发行和上市文件中所载资料的真实性、准确性和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任

    B

    在公司上市后的规定时间内，保荐人需继续协助公司建立规范的法人治理结构，督促公司遵守上市规定，并对上市公司的信息披露负连带责任

    C

    保荐机构应当指定3名保荐代表人具体负责发行人的保荐工作，并出具由法定代表人签字的专项授权书，同时确保保荐机构的有关部门和人员的有效分工协作

    D

    保荐机构推荐发行人发行股票，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他文件


    正确答案： D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十八条规定，保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

  • 第12题：

    单选题
    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担

    B

    参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

    C

    保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作

    D

    发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准包括（ ）。

    A．有保荐人进行的内核、出具发行保荐书

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．有中国证监会进行的受理文件、初审

    D．发行审核委员会审核、核准文件


    正确答案：ABCD
    熟悉新股上市的推荐核准材料，四个选项均是。

  • 第14题：

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。（ ）


    正确答案：×
    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。    

  • 第15题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。

    A．由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．由中国证监会进行的受理文件、初审

    D．发行审核委员会审核、核准发行


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括( )。

    Ⅰ.上市保荐书

    Ⅱ.保荐协议

    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件

    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

    Ⅴ.发行人最近两年的年度财务报表

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机机和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第17题：

    保荐人对发行人成长性出具的专项意见应以( )形式提交。

    A、单独说明文件
    B、发行保荐书附件
    C、定期报告
    D、发行保荐书正文末章

    答案：B
    解析：
    B
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股要并在创业板上市申请文件》第五条规定，保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作为发行保荐书的附件。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。

  • 第18题：

    发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章，并注明签署日期。()


    答案：对
    解析：
    发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章，并注明签署日期。本题说法正确。

  • 第19题：

    上市报告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。（）


    答案：错
    解析：
    上市保荐书应当由保荐机构的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐机构公章。

  • 第20题：

    根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    发行保荐书应由保荐机构（）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

    • A、法定代表人
    • B、内核负责人
    • C、保荐代表人
    • D、项目协办人

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有（　　）。Ⅰ．发行股票的公司概况Ⅱ．申请上市的股票的发行情况Ⅲ．对公司持续督导工作的安排Ⅳ．保荐人按照有关规定应当承诺的事项Ⅴ．由保荐人的法定代表人、内核负责人和相关保荐代表人签字，注册日期并加盖保荐人公章
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    上交所和深交所《股票上市规则》均规定，上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。上市保荐书应当由保荐人的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担

    B

    保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

    C

    保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

    D

    证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任


    正确答案： B
    解析：

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