我国香港特区的做法是：授出股权可认购的股份数量不得超过该公司已发行股份的10％，个人参与股权计划最多不能超过该计划所设计证券总数的()，否则，不可再向该人士授出股票期权。 A.25％ B.30％ C.35％ D.40％

题目
我国香港特区的做法是：授出股权可认购的股份数量不得超过该公司已发行股份的10％，个人参与股权计划最多不能超过该计划所设计证券总数的()，否则，不可再向该人士授出股票期权。

A.25％
B.30％
C.35％
D.40％
相似考题

1.集合资产管理计划申购新股，不设申报上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （ ）

2.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（ ）。A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B．上海证券交易所规定，对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

3.已托管股份的配股权证直接记入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。 （ ）

4.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

参考答案和解析
答案：A
解析：
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  • 第1题：

    持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售该股份的数量超过该公司股份总数l％的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让。( )


    正确答案：A
    考点：掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，P127。

  • 第2题：

    改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（ ），在24个月内不得超过（ ）。

    A．5%，10%

    B．10%，20%

    C．10%，25%

    D．15%，25%


    正确答案：A

  • 第3题：

    下列对股权计划(stock right)理解正确的是( )。

    A．股权计划就是员工持股计划

    B．股权计划就是股票期权计划

    C．员工以参与企业股份的形式参与企业利润分配的薪酬制度

    D．股权计划只包括员工持股计划和股票期权计划


    参考答案：C

  • 第4题：

    员工以参与企业股份的形式参与企业利润分配的薪酬制度被称为( )。

    A．员工福利制度

    B．员工持股计划

    C．股票期权计划

    D．股权计划


    参考答案：D

  • 第5题：

    以下关于上市公司股权激励的说法正确的有（　　）

    A.上市公司近1年受到交易所公开谴责，不能进行股权激励
    B.上市公司近1年审计报告是无法表示意见，不能进行股权激励
    C.上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10％
    D.采用股票期权方式进行股权激励的，股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年，股票期权的有效期从授权日计算不得超过5年
    E.采取股票期权方式的股权激励不能在定期报告公布前30日内授予股票期权

    答案：B,C,E
    解析：
    A，最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚，不得进行股权激励，不包括受到交易所公开谴责的情形。D，股票期权的有效期从授权日计算不得超过10年。

  • 第6题：

    以下关于上市公司股权激励的说法正确的是（　　）。
    Ⅰ．独立董事、监事不可参与股权激励
    Ⅱ．上市公司在实施股权激励计划过程中因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚，则公司的核心技术人员根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使
    Ⅲ．获授股票期权的首次行权日距离股票期权授权日必须满1年，有效期限不得超过10年
    Ⅳ．股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％

    A.I
    B.Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司股权激励管理办法(试行)》第8条第1、2款规定，股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。下列人员不得成为激励对象：①最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；②最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；③具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。Ⅱ项，《上市公司股权激励管理办法(试行)》第7条规定，上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励计划：①最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；②最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；③中国证监会认定的其他情形。第14条第1款规定。上市公司发生本办法第7条规定的情形之一时，应当终止实施股权激励计划，不得向激励对象继续授予新的权益，激励对象根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使。Ⅲ项，第22条规定，股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年。股票期权的有效期从授权日计算不得超过10年。Ⅳ项．第12条第1款规定，上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10％。

  • 第7题：

    上市公司董事会可以根据股东大会审议批准的股票期权计划，决定一次性授出或分次授出股票期权，股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于( )年。

    A、1
    B、5
    C、8
    D、10

    答案：A
    解析：
    A
    《上市公司股权激励管理办法》（试行）第二十二条规定，股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年。股票期权的有效期从授权日计算不得超过10年。

  • 第8题：

    依据我国《上市公司股权激励管理办法》规定，股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年。股票期权的有效期从授权日计算不得超过5年。()


    答案：错
    解析：
    《上市公司股权激励管理办法》规定，股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年。股票期权的有效期从授权日计算不得超过10年。

  • 第9题：

    关于信息披露义务人计算其持股比例的计算公式，以下说法正确的是（）。

    • A、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行股票数量
    • B、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行的无限售条件股票数量
    • C、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
    • D、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行的无限售条件股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

    • A、股权交易日
    • B、股权登记日
    • C、股权发行日
    • D、股权认购日

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列关于上市公司股权激励的表述，正确的有（）。 Ⅰ上市公司独立董事和监事均不得成为股权激励对象 Ⅱ上市公司某核心技术人员成为股权激励对象后，因重大违法违规行为被证监会行政处罚，则该核心技术人员根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使 Ⅲ股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年，股票期权的有效期从授权日计算不得超过5年 Ⅳ上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％ Ⅴ任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的上市公司股票累计不得超过公司股本总额的1％，经出席股东表决权过半数通过的股东大会决议批准的除外
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ项，《上市公司股权激励管理办法》（证监会令[2016]126号）第8条第1款规定，激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，但不应当包括独立董事和监事。Ⅱ项，第18条规定，上市公司发生本办法第7条规定的情形之一的，应当终止实施股权激励计划，不得向激励对象继续授予新的权益，激励对象根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使。在股权激励计划实施过程中，出现本办法第8条规定的不得成为激励对象情形的，上市公司不得继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益应当终止行使。第8条第2款第3项规定，最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施不得成为激励对象。 Ⅲ项，第13条规定，股权激励计划的有效期从首次授予权益日起不得超过10年。第30条规定，股票期权授权日与获授股票期权首次可行权日之间的间隔不得少于12个月。 Ⅳ、Ⅴ两项，第14条第2款规定，上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10％。非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不得超过公司股本总额的1％。

  • 第12题：

    单选题
    某创业板上市公司股本总额为1亿股，拟于2019年7月推出限制性股票股权激励计划，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．该公司2018年年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告，则其不得实行该次的股权激励计划Ⅱ．该公司最多向监事王某授予限制性股票100万股Ⅲ．该激励计划的有效期自首次授予日起不得超过10年Ⅳ．该公司股权激励计划拟授予的总股数为1000万股，则本次预留的股份数量不得超过200万股Ⅴ．持有该公司7%股份的高管人员林某不得成为本次股权激励计划的激励对象
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《上市公司股权激励管理办法》（2018年修订）具体分析如下：
    Ⅰ项，第7条规定，上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励：
    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
    ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
    ④法律法规规定不得实行股权激励的；
    ⑤中国证监会认定的其他情形。
    Ⅱ、Ⅴ两项，第8条第1款规定，激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，但不应当包括独立董事和监事。外籍员工任职上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为激励对象。
    第2款规定，单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不得成为激励对象。
    Ⅲ项，第13条规定，股权激励计划的有效期从首次授予权益日起不得超过10年。
    Ⅳ项，第15条第1款规定，上市公司在推出股权激励计划时，可以设置预留权益，预留比例不得超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20%。

  • 第13题：

    对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为（ ）。

    A．2%

    B．3.2%

    C．3.9%

    D．4.3%


    正确答案：D
    D
    [解析]首先分别计算：投资者持有的股份数量/上市公司已发行股份总数＝100/5000＝2%；(投资者持有的股份数量＋投资者持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量)/(上市公司已发行股份总数＋上市公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数)＝(100＋200)/(5000＋2000)＝4.3%。投资者的持股比例应以这两者中较高的为准。

  • 第14题：

    对股权计划(stockright)描述正确的是( )

    A．股权计划就是员工持股计划

    B．股权计划就是股票期权计划

    C．员工以参与企业股份的形式参与企业利润分配的薪酬制度

    D．员工以参与企业董事会决策的形式参与企业股权分配的薪酬制度


    参考答案：C

  • 第15题：

    自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（ ），在24个月内不得超过（ ）。

    A．5%，10%

    B．10%，20%

    C．10%，25%

    D．15%，25%


    正确答案：A

  • 第16题：

    股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

    A.股权交易日 B.股权登记日
    C.股权发行日 D.股权认购日


    答案：B
    解析：
    普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此曰期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

  • 第17题：

    以下关于股权激励说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．全部股权激励计划所涉及的股票总数不超过公司股本总额的10％
    Ⅱ．股票期权不得转让、不得用于担保
    Ⅲ．上市公司非公开发行至募集资金到位后30日内，上市公司不得提出股权激励计划草案
    Ⅳ．发行标的是增量的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的50％

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅲ，根据《关于进一步明确股权激励相关政策的问题与解答》的规定，上市公司启动及实施增发新股、资产注入、发行可转债与股权激励计划不相互排斥。

  • 第18题：

    在收购上市公司时，以下哪些不属于可以向中国证监会申请以简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形（　　）

    A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公可已发行股份的比例超过30％
    B.已持有上市公司51％股权，因认购上市公司非公开发行股份股权比例增加到58％
    C.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
    D.在一个上市公司：中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2％

    答案：B,D
    解析：
    B、D均属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户的情形。

  • 第19题：

    对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为()。

    A:2%
    B:3.2%
    C:3.9%
    D:4.3%

    答案：D
    解析：
    首先分别计算：投资者持有的股份数量÷上市公司已发行股份总数=100÷5000=2%)；（投资者持有的股份数量+投资者持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量）÷（上市公司已发行股份总数+上市公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数）=(100+200)÷(5000+2000)≈4.3%。投资者的持股比例应以这两者中较高的为准。

  • 第20题：

    关于股票期权的表述，下列说法正确的是（）

    • A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利
    • B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月
    • C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务
    • D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权

    正确答案:C

  • 第21题：

    挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购，每一股东可优先认购的股份数量上限为（）。

    • A、股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积
    • B、本次发行股份数量上限
    • C、股权登记日其在公司的持股数量
    • D、本次发行股份数量上限和股权登记日其在公司的持股数量两者中较小值

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    股份公司在提供优先认股权时会设定一个(   )，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
    A

    股权交易日

    B

    股权登记日

    C

    股权发行日

    D

    股权认购日


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是（）。
    A

    公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让

    B

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制

    C

    在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月

    D

    上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票


    正确答案： B
    解析： 选项C://该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。

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