首席风险官根据履行职责的需要，可以查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。()

题目
首席风险官根据履行职责的需要，可以查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。()

相似考题

1.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得限制、阻挠首席风险官履行职责，除非是涉及商业秘密。（ ）

2.首席风险官在日常工作中享有的职权包括（ ）。A、参加或者列席与其履职相关的会议 B、査阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、与期货公司有关人员进行谈话 D、了解期货公司业务执行情况

3.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施（ ）。

4.期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 （ ）

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  • 第1题：

    期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条规定，期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

  • 第2题：

    下列属于首席风险官享有的职权的是（ ）。

    A.参加或者列席与其履职相关的会议
    B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
    C.期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
    D.了解期货公司业务执行情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；(四)了解期货公司业务执行情况；(五)公司章程规定的其他职权。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第4题：

    期货公司首席风险官享有的职权有（ ）。

    A.参加或者列席与其履职相关的会议
    B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
    C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
    D.了解期货公司业务执行情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

  • 第5题：

    首席风险官根据履行职责的需要，参加或者列席与其履行职务相关的会议。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。

    • A、了解期货公司业务执行情况
    • B、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
    • C、参加或者列席与其履职相关的会议
    • D、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。

    • A、向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息
    • B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
    • C、了解期货公司业务执行情况
    • D、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

    正确答案:A

  • 第8题：

    期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    首席风险官在履行职责时，享有的职权有（　　）。[2016年3月真题]
    A

    了解期货公司业务执行情况

    B

    与期货公司有关人员进行谈话

    C

    查阅期货公司的相关文件、档案和资料

    D

    参加或者列席期货公司各种会议


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    B

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    C

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，《期货公司监督管理办法》第四十八条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第12题：

    判断题
    首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    首席风险官无权查阅期货公司的相关文件、档案和资料。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条，首席风险官有权查阅期货公司的相关文件、档案和资料。故本题答案为B。

  • 第14题：

    首席风险官在日常工作中享有的职权包括（ ）。

    A.参加或者列席与其履职相关的会议
    B.査阅期货公司的相关文件、档案和资料
    C.与期货公司有关人员进行谈话
    D.了解期货公司业务执行情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条。

  • 第15题：

    期货公司各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条，期货公司各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。故本题答案为A。

  • 第16题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（ ）。

    A. 了解期货公司业务执行情况
    B. 与期货公司有关人员进行谈话
    C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料
    D. 参加或者列席与其履职相关的会议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第25条的规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：①参加或者列席与其履职相关的会议；②查阅期货公司的相关文件、档案和资料；③与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；④了解期货公司业务执行情况；⑤公司章程规定的其他职权。

  • 第17题：

    期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

    • A、董事
    • B、监事
    • C、总经理或者相关负责人
    • D、股东

    正确答案:A

  • 第18题：

    期货公司首席风险官享有的职权有（）。

    • A、参加或者列席与其履职相关的会议
    • B、与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’
    • C、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
    • D、了解期货公司业务执行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    多选题
    下列各项属于期货公司首席风险官职权的有（　　）。
    A

    了解期货公司业务执行情况

    B

    与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

    C

    参加或者列席与其履职相关的会议

    D

    查阅期货公司的相关文件、档案和资料


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权:（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

  • 第22题：

    多选题
    下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。
    A

    了解期货公司业务执行情况

    B

    与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

    C

    参加或者列席与其履职相关的会议

    D

    查阅期货公司的相关文件、档案和资料


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。
    A

    向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息

    B

    查阅期货公司的相关文件、档案和资料

    C

    了解期货公司业务执行情况

    D

    与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话


    正确答案： B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：参加或者列席与其履职相关的会议；查阅期货公司的相关文件、档案和资料；与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；了解期货公司业务执行情况；公司章程规定的其他职权。第十三条规定，首席风险官不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。

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