首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施（ ）。

题目
首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施（ ）。

相似考题

1.期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 （ ）

2.中国证监会及其派出机构可以将（ ）记入期货公司及首席风险官诚信档案。 A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的身份、学历、学位证明 D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

3.下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。A：期货公司应当设首席风险官 B：首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告 C：期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告 D：首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

4.首席风险官不履行职责中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取哪些措施（ ）A.监管谈话 B.责令更换 C.出具警示函 D.停发工资

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  • 第1题：

    中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案（ ）。

    A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    B.首席风险官的培训情况和考试成绩
    C.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
    D.婚姻情况

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。故本题答案为ABC。

  • 第2题：

    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。

    A.训诫
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.责令更换

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。

    • A、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    • B、首席风险官的培训情况和考试成绩
    • C、期货公司的中期报告和年度报告
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）

    • A、首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    • C、首席风险官的身份、学历、学位证明
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

    • A、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    • B、《期货交易管理条例》
    • C、《期货公司管理办法》
    • D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》

    正确答案:A

  • 第6题：

    首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

    • A、期货公司董事会
    • B、中国期货业协会
    • C、中国证监会及其派出机构
    • D、期货交易所

    正确答案:C

  • 第7题：

    首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）
    A

    训诫

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    责令更换


    正确答案： A,D
    解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定》第29条规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第9题：

    判断题
    首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（　　）[2010年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十二条规定。

  • 第10题：

    单选题
    首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（　　）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
    A

    期货公司董事会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    期货交易所


    正确答案： D
    解析： 参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十二条规定。

  • 第11题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()
    A

    首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

    C

    首席风险官的身份、学历、学位证明

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项


    正确答案： D,B
    解析： 中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；②首席风险官的培训情况和考试成绩；③q-国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第12题：

    判断题
    首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。(     )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    中国证监会及其派出机构将（ ）等事项记入首席风险官诚信档案。

    A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
    C.首席风险官的培训情况
    D.首席风险官的考试成绩
    E

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条。中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第14题：

    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）


    正确答案:错误

  • 第15题：

    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

    • A、训诫
    • B、监管谈话
    • C、出具警示函
    • D、责令更换

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、责令更换
    • D、免职

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（  ）等监管措施。
    A

    监管谈话

    B

    出具警示函

    C

    责令更换

    D

    免职


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
    A

    期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    C

    工作期间的履职情况

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施；②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩；③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

  • 第23题：

    判断题
    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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