期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A：符合持续性经营规则 B：近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C：近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D：中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

题目
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。

A：符合持续性经营规则
B：近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C：近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D：中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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1.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（ ）条件。A．符合持续性经营规则B．近2年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件C．近3年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

2.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会应当进行验收。（ ）

3.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A．1年B．2年C．3年D．5年

4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近( )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A．1年B．2年C．3年D．5年

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  • 第1题：

    期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。

    A、5
    B、6
    C、8
    D、10

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。

  • 第2题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。

    A.符合持续性经营规则
    B.近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C.近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
    D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十一条期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第3题：

    关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。

    A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
    B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
    C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
    D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

  • 第4题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。

    • A、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
    • B、符合持续性经营规则
    • C、近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
    • D、近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是（）。

    • A、符合持续性经营规则
    • B、近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
    • C、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
    • D、近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下到(     )申请材料。
    A

    备案报告

    B

    变更后的营业执照副本复印件

    C

    公司决议文件

    D

    中国证监会派出机构规定的其他材料


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（　　）报告。
    A

    期货业协会

    B

    中国证监会

    C

    期货交易所

    D

    公司住所地中国证监会派出机构


    正确答案： C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条第一款规定，经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

  • 第9题：

    判断题
    期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司管理办法》第二十一条第二项规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该在近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

  • 第10题：

    判断题
    期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应当近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：①符合持续性经营规则；②近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是（）。
    A

    符合持续性经营规则

    B

    近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

    C

    中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    D

    近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件


    正确答案： C,D
    解析： 根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：①符合持续性经营规则；②近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第12题：

    判断题
    期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料中包括（ ）。

    A.申请书
    B.关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明
    C.变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明
    D.期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十二条期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告；（二）变更后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；（五）变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明；（六）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（七）期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；（八）中国证监会要求提交的其他文件。期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。

  • 第14题：

    期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。

    A.5
    B.6
    C.8
    D.10

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十一条期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。

  • 第15题：

    期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。

    A.5
    B.6
    C.8
    D.10

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十条期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告；（二）变更后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明；（五）期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；（六）中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第16题：

    期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。
    A

    高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录

    B

    符合持续性经营规则

    C

    近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

    D

    近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件


    正确答案： D,B
    解析： 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：
    ①符合持续性经营规则；
    ②近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；
    ③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第20题：

    单选题
    甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是(    )。
    A

    该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

    B

    该转让行为应当经中国证监会批准

    C

    该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

    D

    该转让行为应当向中国证监会报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近(    )年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（  ）条件。
    A

    符合持续性经营规则

    B

    近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

    C

    中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    D

    近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件


    正确答案： C,D
    解析：

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