期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A．1年B．2年C．3年D．5年

题目

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

相似考题

1.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（ ）条件。A．符合持续性经营规则B．近2年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件C．近3年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

2.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近( )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A．1年B．2年C．3年D．5年

3.期货公司实际控制人出现下列（ ）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权B．被撤销C．变更名称D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

4.由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要D．该公司应当符合持续性经营规则

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  • 第1题：

    由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（ ）。

    A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

    B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

    C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

    D．该公司应当符合持续性经营规则


    正确答案：ABCD
    【答案】ABCD
    【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第2题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。

    A：符合持续性经营规则
    B：近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C：近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
    D：中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第3题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。

    A.符合持续性经营规则
    B.近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C.近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
    D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十一条期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第4题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。

    A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
    B.符合持续性经营规则
    C.近5年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
    D.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十一条期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第5题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。

    A.符合持续性经营规则
    B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
    D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十六条。期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第6题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。

    • A、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
    • B、符合持续性经营规则
    • C、近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
    • D、近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

    正确答案:B,D

  • 第7题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是（）。

    • A、符合持续性经营规则
    • B、近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
    • C、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
    • D、近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备(    )的条件。
    A

    近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    B

    近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    C

    近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D

    近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司管理办法》第二十一条第二项规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该在近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

  • 第10题：

    判断题
    期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应当近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：①符合持续性经营规则；②近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是（）。
    A

    符合持续性经营规则

    B

    近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

    C

    中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    D

    近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件


    正确答案： C,D
    解析： 根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：①符合持续性经营规则；②近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司实际控制人出现下列（　　）情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
    A

    质押所持有的期货公司股权

    B

    被撤销

    C

    变更名称

    D

    涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条第一款第五项至第八项和第二款规定，期货公司实际控制人发生涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施、变更名称、合并、分立或者进行重大资产、债务重组、被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第13题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。

    A、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
    B、符合持续性经营规则
    C、近5年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
    D、近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年未
    因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第14题：

    期货公司近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形，才可申请从事期货投资咨询业务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。才可申请《从事期货投资咨询业务》。故本题答案为A。

  • 第15题：

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。()


    答案：错
    解析：
    《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第16题：

    申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
    （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
    （三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；
    （四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；
    （五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；
    （六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
    （七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第17题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    期货公司实际控制人出现下列（　　）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
    A

    质押或解除质押所持有的期货公司股权

    B

    进行债务重组

    C

    变更名称

    D

    涉嫌重大违法违规经营被有权机关调查或者采取强制措施


    正确答案： C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第⑧项至第⑫项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。

  • 第20题：

    多选题
    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。
    A

    高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录

    B

    符合持续性经营规则

    C

    近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

    D

    近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件


    正确答案： D,B
    解析： 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：
    ①符合持续性经营规则；
    ②近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；
    ③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第21题：

    判断题
    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近(    )年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（  ）条件。
    A

    符合持续性经营规则

    B

    近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

    C

    中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    D

    近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件


    正确答案： C,D
    解析：

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