根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。A．3%B．5%C．6%D．7%

题目

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。

A．3%

B．5%

C．6%

D．7%

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1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（ ）。A．3%B．5%C．6%D．7%

2.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括（ ）。A．净资本不得低于人民币2000万元B．净资本与净资产的比例不得低于40%C．负债与净资产的比例不得低于150%D．净资本不得低于客户权益总额的6%

3.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准。期货公司从事交易结算业务的，应当持续符合的风险监管指标标准有（ ）。A、净资本不得低于人民币2000万元 B、净资本与净资产的比例不得低于40% C、负债与净资产的比例不得低于150% D、流动资产与流动负债的比例不得低于100%

4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当（ ）。A．相应调减净资本B．相应调减客户权益总额C．增加预计负债金额D．增加流动负债金额

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  • 第1题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（　　）。

    A.风险监管指标汇总表
    B.净资本计算表
    C.客户权益变动表
    D.客户分离资产报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

  • 第2题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准。期货公司从事交易结算业务的，应当持续符合的风险监管指标标准有（ ）。

    A：净资本不得低于人民币2000万元
    B：净资本与净资产的比例不得低于40%
    C：负债与净资产的比例不得低于150%
    D：流动资产与流动负债的比例不得低于100%

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
    （一）净资本不得低于人民币1500万元；
    （二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；
    （三）净资本与净资产的比例不得低于40%；
    （四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；
    （五）负债与净资产的比例不得高于150%；
    （六）规定的最低限额的结算准备金要求。

  • 第3题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法>的规定，下列说法中正确的是()。


    A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准

    B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，不符合风险监管指标标准

    C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%，符合风险监管指标标准

    D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条的规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币I500万元；净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元；净资本与净资产的比例不得低于40%；等等。该办法第二十条和第二十一条分别规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元。因此，选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元，符合风险监管指标标准，因此选项B错误。@##

  • 第4题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有()。[2010年11月真题]

    A．负债与净资产的比例高于120％
    B．净资本与净资产的比例低于48％
    C．净资本低于客户权益总额的7．2％
    D．净资本低于人民币1800万元

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本不得低于客户权益总额的6％；(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币300万元；(四)净资本与净资产的比例不得低于40％；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(六)负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％；规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。@##

  • 第5题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括( )。

    A: 风险监管指标汇总表
    B: 净资本计算表
    C: 客户权益变动表
    D: 客户分离资产报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

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