期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。 A.期货交易相关法规 B.期货交易所业务规则 C.相关期货经纪业务流程 D.相关从业人员资格证明

题目

期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。 A.期货交易相关法规 B.期货交易所业务规则 C.相关期货经纪业务流程 D.相关从业人员资格证明


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  • 第1题:

    下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是( )。

    A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
    B.期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请
    C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所
    D.当日分配的客户交易编码,期货交易所于当日允许客户使用

    答案:D
    解析:
    《期货市场客户开户管理规定》第十三条期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。第十四条期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
    第十九条监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
    第二十一条当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

  • 第2题:

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有()。


    A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字确认
    D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

    答案:A,B,C,D
    解析:
    ACD三项,《期货公司监督管理办法》第五十四条规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。B项,其第五十五条规定,客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
    @##

  • 第3题:

    下列选项中,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是( )。

    A.向客户做出保本承诺
    B.代理客户从事期货交易
    C.坚持客户所有利益最大化优先的原则
    D.充分揭示期货交易风险

    答案:D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第十六条规定,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。A、B、C项属于所有期货从业人员的禁止行为。

  • 第4题:

    根据《期货公司监督管理办法》的规定,期货公司应当向客户全面客观介绍( )。

    A. 业务规则
    B. 期货交易的风险
    C. 产品或者服务的特征
    D. 期货交易相关法律法规

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司监督管理办法》第47条第2款的规定期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征,充分揭示风险,并按照合同的约定,如实向客户提供与交易相关的资料、信息,不得欺诈或者误导客户。

  • 第5题:

    根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当向客户全面客观介绍( )。

    A. 产品或者服务的特征
    B. 期货交易相关法律法规
    C. 业务规则
    D. 期货交易的风险

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司监督管理办法》第四十七条,期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征,充分揭示风险,并按照合同的约定,如实向客户提供与交易相关的资料、信息,不得欺诈或者误导客户。期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力,加强对客户的管理。

  • 第6题:

    某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。

    小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是(  )。

    A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
    B.公司与小王签订经纪合同后,应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
    C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已经了解其内容
    D.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

    答案:A,B,C,D
    解析:
    A项,《期货公司监督管理办法》第四十七条第二款规定,期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征,充分揭示风险,并按照合同的约定,如实向客户提供与交易相关的资料、信息,不得欺诈或者误导客户。期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力,加强对客户的管理。 B项,《期货公司监督管理办法》第五十九条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
    C项,《期货公司监督管理办法》第五十四条规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
    D项,《期货公司监督管理办法》第四十八条规定,期货公司应当在营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

  • 第7题:

    小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同,下列表述正确的是( )。

    A.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询
    B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
    C.公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
    D.公司应当向小王充分解释期货交易的风险

    答案:A,B,D
    解析:
    选项A,《期货公司监督管理办法》第五十八条规定,期货公司应当在本公司网站、营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。选项C,《期货公司监督管理办法》第七十条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

  • 第8题:

    期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示()

    • A、《期货经纪合同》
    • B、《期货经纪业务规则》
    • C、《期货交易所交易规则》
    • D、《期货交易风险说明书》

    正确答案:D

  • 第9题:

    下列说法正确的是()

    • A、期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义,并向客户提示其所负的说明义务
    • B、客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同
    • C、期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询
    • D、客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义,期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务

    正确答案:D

  • 第10题:

    多选题
    小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是(  )。[2016年11月真题]
    A

    公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

    B

    公司与小王签订经纪合同后,应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

    C

    公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已经了解其内容

    D

    公司应当公开相关从业人员资格证书供客户查阅


    正确答案: D,B
    解析:
    A项,《期货公司监督管理办法》第五十七条第二款规定,期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征,充分揭示风险,并按照合同的约定,如实向客户提供相关的资料、信息,不得欺诈或者误导客户。
    B项,第七十条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
    C项,第六十四条第一款规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。
    D项,第五十八条规定,期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

  • 第11题:

    多选题
    根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置(  ),供客户查阅。[2012年9月真题]
    A

    期货交易相关法规

    B

    期货公司高级管理人员简历

    C

    期货交易所业务规则

    D

    期货公司股东名额


    正确答案: A,D
    解析: 《期货公司管理办法》第五十三条第一款规定,期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则,并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。

  • 第12题:

    多选题
    小王到期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解了期货交易和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是(   )。
    A

    公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

    B

    公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

    C

    公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

    D

    公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程


    正确答案: D,C
    解析:

  • 第13题:

    下列关于期货业务规则的表述中,错误的是(  )。

    A.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
    B.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
    C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

    答案:D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第五十一条规定,期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年。第五十四条规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。

  • 第14题:

    ( )应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

    A.期货公司
    B.期货交易所
    C.证券公司
    D.期货协会

    答案:A
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。故本题答案为A。

  • 第15题:

    期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向( )提交修改申请

    A.期货交易所
    B.监控中心
    C.中国证监会
    D.中国期货业协会

    答案:B
    解析:
    《期货市场客户开户管理规定》第二十二条规定,期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向监控中心提交修改申请,申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

  • 第16题:

    小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的有( )。

    A. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
    B. 公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
    C. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认己了解其内容
    D. 公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

    答案:A,C,D
    解析:
    A项,《期货公司监督管理办法》第四十七条第二款规定,期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征,充分揭示风险,并按照合同的约定,如实向客户提供与交易相关的资料、信息,不得欺诈或者误导客户。
    B项,其第五十九条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
    C项,其第五十四条规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出不《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
    D项,其第四十八条规定,期货公司应当在营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

  • 第17题:

    期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,下列( )应当统一通过监控中心办理。

    A.期货公司为客户申请交易编码
    B.期货公司为客户注销各期货交易所交易编码
    C.采集影像资料
    D.以及修改与交易编码相关的客户资料

    答案:A,B,D
    解析:
    《期货市场客户开户管理规定》第三条,中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。故本题答案为ABD。

  • 第18题:

    期货公司为客户办理下列哪些业务时应当统一通过监控中心办理。( )

    A.期货公司为客户申请交易编码
    B.期货公司为客户注销各期货交易所交易编码
    C.采集影像资料
    D.修改与交易编码相关的客户资料

    答案:A,B,D
    解析:
    《期货市场客户开户管理规定》第三条,中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。故本题答案为ABD。

  • 第19题:

    下列关于期货市场客户资料和客户交易编码内容的说法,错误的是()。

    A.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向监控中心提交修改申请
    B.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改
    C.期货公司应当登录期货交易所统一开户系统办理客户交易编码的注销
    D.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所

    答案:C
    解析:
    根据《期货市场客户开户管理规定》第26条的规定,期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

  • 第20题:

    取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。

    • A、进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
    • B、做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度
    • C、然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
    • D、做好开户入金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

    正确答案:B

  • 第21题:

    单选题
    下列说法正确的是()
    A

    期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义,并向客户提示其所负的说明义务

    B

    客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同

    C

    期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询

    D

    客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义,期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    多选题
    到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有(  )。
    A

    公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

    B

    公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程

    C

    公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

    D

    公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用


    正确答案: D,B
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示()
    A

    《期货经纪合同》

    B

    《期货经纪业务规则》

    C

    《期货交易所交易规则》

    D

    《期货交易风险说明书》


    正确答案: B
    解析: 暂无解析