期货从业人员应当如实向投资者申明其（ ），不得向投资者提供虚假文件、材料。A．行业背景B．执业能力C．人脉关系D．经济状况

题目

期货从业人员应当如实向投资者申明其（ ），不得向投资者提供虚假文件、材料。

A．行业背景

B．执业能力

C．人脉关系

D．经济状况

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1.期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。A．行业背景B．执业能力C．人脉关系D．经济状况

2.期货从业人员在执业过程中应当( )。A. 以个人名义接受投资者委托 B. 如实向投资者告知期货投资的风险 C. 如实向投资者申明所具有的执业能力 D. 确保股东利益最大化

3.期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A.如实向投资者告知期货投资风险 B.以个人名义接受投资者委托 C.确保股东的合法权益 D.如实向投资者申明其所具有的执业能力

4.期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A、如实向投资者告知期货投资的风险 B、确保股东利益最大化 C、以个人名义接受投资者委托 D、如实向投资者申明其所具有的执业能力

参考答案和解析
正确答案：B

《期货从业人员执业‘行为准则》第十五条规定，期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。

更多“期货从业人员应当如实向投资者申明其( ),不得向投资者提供虚假文件、材料。 A.行业背景B ”相关问题

  • 第1题：

    期货从业人员不得（ ）。

    A.为了投资者利益而损害社会公共利益
    B.迎合投资者的不合理要求
    C.向投资者提供虚假文件
    D.以损害投资者利益的手段谋取个人利益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。第二十四条，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    期货从业人员在执业过程中应当（ ）。

    A. 如实向投资者告知期货投资风险
    B. 以个人名义接受投资者委托
    C. 确保股东利益最大化
    D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力

    答案：A,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，、诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。其第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状
    况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。其第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

  • 第3题：

    期货从业人员在执行过程中应当（ ）。

    A. 如实向投资者告知期货投资的风险
    B. 确保股东利益最大化
    C. 以个人名义接受投资者委托
    D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力

    答案：A,D
    解析：
    A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
    BD两项，其第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
    C项，其第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第4题：

    期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的（ ）。

    A.刑事能力
    B.执业能力
    C.文凭
    D.财产能力

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。故本题答案为B。

  • 第5题：

    期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。

    A.行业背景
    B.执业能力
    C.人脉关系
    D.经济状况

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第二十一条规定，期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。

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