期货从业人员在执业过程中应当( )。A. 以个人名义接受投资者委托 B. 如实向投资者告知期货投资的风险 C. 如实向投资者申明所具有的执业能力 D. 确保股东利益最大化

题目
期货从业人员在执业过程中应当( )。

A. 以个人名义接受投资者委托
B. 如实向投资者告知期货投资的风险
C. 如实向投资者申明所具有的执业能力
D. 确保股东利益最大化
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1.期货投资咨询从业人员在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在期货经营机构利益存在冲突，或自身利益与所在期货经营机构利益存在冲突时，应当主动向所在期货经营机构与客户申明，必要时从业人员或其所在执业机构须进行执业回避。（ ）

2.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A．《期货高管人员任职资格管理办法》B．《期货从业人员行为规范》C．《期货从业人员执业行为准则》D．《期货从业人员经纪业务规范》

3.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A．高度负责B．诚实守信C．恪尽职守D．公平公正

4.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公开 B．公平 C．公正 D．公允

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  • 第1题：

    下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。

    A．在执业过程中不得以获取利益为目的

    B．在执业过程中获取利益的，应当退还

    C．在执业过程中获取不正当利益的，应当退还

    D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为


    正确答案：AB
    期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。

  • 第2题：

    期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正规则，维护期货交易各方的合法权益。（　　）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

  • 第3题：

    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

    A.主管部门
    B.所在机构的股东
    C.期货交易各方
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  • 第4题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（　　）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

    A.期货交易各方
    B.所在机构的股东
    C.中国证监会
    D.主管部门

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  • 第5题：

    期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则。

    A.公平
    B.公开
    C.公正
    D.平等

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则．自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。故本题答案为ABC。

  • 第6题：

    期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。

    • A、合理
    • B、合法
    • C、公信
    • D、公正

    正确答案:D

  • 第7题：

    期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

    • A、公开
    • B、公平
    • C、公正
    • D、公允

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

    • A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    • B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    • C、期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
    • D、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（　　）高度负责，诚实守信，恪尽职守。[2012年11月真题]
    A

    主管部门

    B

    所在机构的股东

    C

    期货交易各方

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。
    A

    在执业过程中不得以获取利益为目的

    B

    在执业过程中获取的利益应当退还

    C

    在执业过程中获取的不正当利益应当退还

    D

    在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为


    正确答案： C,B
    解析： 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。

  • 第11题：

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（　　）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
    A

    主管部门

    B

    所在机构的股东

    C

    期货交易各方

    D

    中国证监会


    正确答案： B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  • 第12题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
    A

    公开

    B

    公平

    C

    公正

    D

    公允


    正确答案： A,B,C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第五条规定，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。

  • 第13题：

    期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条规定，从业人员在执业的过程中，应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  • 第14题：

    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

    A.银监会
    B.证监会
    C.董事会
    D.期货交易各方

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守。

  • 第15题：

    期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第3条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为

  • 第16题：

    期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则；维护期货交易各方的合法权益。

    A：公正
    B：效率
    C：公平
    D：公幵

    答案：A,C,D
    解析：
    第五条，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

  • 第17题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在（ ），应当遵守保护秘密的行为准则。

    A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
    B. 执业过程中
    C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
    D. 调离所在期货经营机构后

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第18题：

    期货从业人员在执业过程中，获得的不正当利益，应当（）。

    • A、处罚
    • B、追究刑事责任
    • C、退还
    • D、警告

    正确答案:C

  • 第19题：

    期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

    • A、高度负责
    • B、诚实守信
    • C、恪尽职守
    • D、勤勉尽责

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。

    • A、在执业过程中不得以获取利益为目的
    • B、在执业过程中获取的利益应当退还
    • C、在执业过程中获取的不正当利益应当退还
    • D、在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

    B

    除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    C

    期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任

    D

    期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。

  • 第22题：

    单选题
    期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。
    A

    合理

    B

    合法

    C

    公信

    D

    公正


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（  ）。
    A

    如实向投资者申明其执业能力

    B

    以个人名义接受投资者委托

    C

    如实向投资者告知投资期货投资的风险

    D

    确保股东利益最大化


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》。期货从业人员在执业过程中应当（  ）。
    A

    如实向投资者告知期货投资的风险

    B

    以个人名义接受投资者委托

    C

    确保股东利益最大化

    D

    如实向投资者申明其所具有的执业能力


    正确答案： C,B
    解析：

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