以下说法错误的是:( )A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的,协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的,协会应采取自律惩戒措施C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务,并承担相应的保密责任D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的,中国证券业协会不会采取任何措施

题目

以下说法错误的是:( )

A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责

B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的,协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的,协会应采取自律惩戒措施

C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务,并承担相应的保密责任

D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的,中国证券业协会不会采取任何措施


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  • 第1题:

    银行业从业人员按监管要求提供数据、信息,但对资料的真实性、准确性不负责。( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:B
    解析:银行业从业人员对按监管要求提供的数据、信息以及约见谈话内容的完整性、真实性、准确性负责。

  • 第2题:

    基金管理人进行登记备案应遵循的原则是( )。
    Ⅰ.及时性;
    Ⅱ.信息报送的准确性;
    Ⅲ.信息报送的真实性;
    Ⅳ.信息报送的公开性;
    Ⅴ.信息报送的完整性

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

    答案:D
    解析:
    基金管理人进行登记与备案,应遵循如下原则:及时性;信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

  • 第3题:

    银行业从业人员应对其所提供数据、信息以及约见谈话内容的()负责。

    A:客观性
    B:完整性
    C:唯一性
    D:真实性
    E:准确性

    答案:B,D,E
    解析:

  • 第4题:

    以下说法正确的是:( )

    A、中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要,制定会员、从业人员诚信状况评估标准,对会员、从业人员诚信状况开展评估

    B、会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

    C、从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

    D、中国证券业协会可根据行业诚信建设需要,对会员、从业人员诚信情况进行检查,对于违反诚信规定的会员、从业人员,采取自律惩戒措施


    参考答案:ABCD

  • 第5题:

    基金管理人进行登记与备案错误的原则是( )

    A.及时性、准确性
    B.完整性、合规性
    C.信息报送的真实性
    D.统一性、完整性

    答案:D
    解析:
    基金管理人进行登记与备案,应遵循如下原则:1.及时性2.信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性