《中国证券业协会诚信管理办法》规定，诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：( )A、基本信息B、奖励信息C、处罚处分信息D、协会自律规则规定的其他信息

题目

《中国证券业协会诚信管理办法》规定，诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：( )

A、基本信息

B、奖励信息

C、处罚处分信息

D、协会自律规则规定的其他信息

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1.下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。A．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B．搜集整理证券信息，为会员提供服务C．监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查D．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

2.以下说法正确的是：( )A、中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要，制定会员、从业人员诚信状况评估标准，对会员、从业人员诚信状况开展评估B、会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估C、从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估D、中国证券业协会可根据行业诚信建设需要，对会员、从业人员诚信情况进行检查，对于违反诚信规定的会员、从业人员，采取自律惩戒措施

3.以下说法错误的是：( )A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的，协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的，协会应采取自律惩戒措施C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务，并承担相应的保密责任D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的，中国证券业协会不会采取任何措施

4.《中国证券业协会诚信管理办法》规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息在协会网站公布，内容包括( )。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。A、协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息B、会员和从业人员效力期限内受奖励次数C、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定D、协会认为有必要公开的其他诚信信息

参考答案和解析
参考答案：ABCD
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  • 第1题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（ ）。

    A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息
    B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等
    C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息
    D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

    答案：A
    解析：
    会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。

  • 第2题：

    中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）
    Ⅰ.处罚处分机构或个人名称
    Ⅱ.处罚处分时间
    Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分
    Ⅳ.文号

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    处罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的处罚处分。

  • 第3题：

    中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。
    Ⅰ．基本信息
    Ⅱ．奖励信息
    Ⅲ．处罚处分信息
    Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

  • 第4题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（　　）年。

    A．8
    B．3
    C．10
    D．5

    答案：D
    解析：
    根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条，诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

  • 第5题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。
    Ⅰ．受奖励单位或个人
    Ⅱ．表彰单位
    Ⅲ．表彰时间和文号
    Ⅳ．表彰内容

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。其中，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

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