证券公司经营融资融券业务,应当具备下列哪些条件?()
A:证券公司治理结构健全,内部控制有效
B:风险控制指标两年内符合规定,财务状况、合规状况良好
C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
1.证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件()。A:证券公司治理结构健全,内部控制有效B:风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
2.证券公司申请融资融券业务,应当具备的条件中,错误的是()。A:公司治理结构健全,内部控制有效B:融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价C:经营经纪业务已满3年D:客户资产安全、完整
3.证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 B:证券公司治理结构健全,内部控制有效 C:风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好 D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
4.证券公司申请融资融券业务,应该具备的条件中,说法错误的是( )A:融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价B:经营经纪业务己满3年C:客户资产安全、完整D:公司治理结构健全,内部控制有效
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: