第1题:
证券公司经营融资融券业务,应当具备下列哪些条件?()
A:证券公司治理结构健全,内部控制有效
B:风险控制指标两年内符合规定,财务状况、合规状况良好
C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
第2题:
2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
第3题:
有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。( )
此题为判断题(对,错)。
第4题:
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满( ),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A、 1年
B、 2年
C、 3年
D、 5年
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。()
第10题:
下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。
第11题:
1
3
5
2
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )(1分)
A.财务状况良好
B.合规状况良好
C.有完善的融资融券业务管理制度
D.有完善的融资融券业务实施方案
第14题:
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )
第15题:
下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《融资融券交易风险揭示书》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满()年。
第22题:
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件中,错误的是()。
第23题:
证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金
证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准