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  • 第1题:

    依据《证券法》规定,下列说法中符合公开发行的特点的是(  )。

    A:向不特定对象发行证券
    B:向特定对象发行证券累计超过200人
    C:行政法规规定的其他属于公开发行的行为
    D:向特定对象发行证券累计超过100人

    答案:A,B,C
    解析:
    《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为,D项中人数不符合规定。

  • 第2题:

    (2015年)根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有()。

    A.向不特定对象发行证券的
    B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
    C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的
    D.采取电视广告方式发行证券的

    答案:A,B,D
    解析:
    有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券(无论是否超过200人)(选项AB);(2)向累计超过200人的特定对象(依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内)发行证券(选项C不属于公开发行);(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式(选项D)。

  • 第3题:

    根据证券法律制度的规定,下列不属于证券公开发行情形的有( )。

    A.向不特定对象发行证券的
    B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
    C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的
    D.采取电视广告方式发行证券的

    答案:C
    解析:
    有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券(无论人数多少);(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第4题:

    依据《证券法》规定,下列说法中符合公开发行的特点的是()。

    A:向不特定对象发行证券
    B:向特定对象发行证券累计超过200人
    C:行政法规规定的其他属于公开发行的行为
    D:向特定对象发行证券累计超过100人

    答案:A,B,C
    解析:
    《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为,D项中人数不符合规定。

  • 第5题:

    根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有()。

    A.向不特定对象发行证券的
    B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
    C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的
    D.采取电视广告方式发行证券的

    答案:A,B,D
    解析:
    (1)选项AB:向不特定对象发行证券(无论是否超过200人)的,构成公开发行;(2)选项C:向累计超过200人的特定对象发行证券的,才构成公开发行;(3)选项D:如果采用了广告、公开劝诱等方式宣传证券发行活动,即可认定其构成了公开发行。