理财规划师的职责是为客户管理财富，对于客户的职业选择和职业规划不要指手划脚。（ ）

题目

理财规划师的职责是为客户管理财富，对于客户的职业选择和职业规划不要指手划脚。（ ）

相似考题

1.作为客户财富管家的理财规划师，不仅要帮助客户管理财富，还要帮助他们找到最适合且能最大限度增加财富的职业渠道。职业规划是一切理财规划的基础，也可以说是理财规划的最高境界。职业规划涉及( )。Ⅰ．职业定位Ⅱ．退休计划Ⅲ．职业成长Ⅳ．寻找工作Ⅴ．更换工作A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅤC．Ⅰ、Ⅲ、ⅤD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

2.理财规划师的下列做法中，不符合执业纪律规范的是()。A:理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案 B:客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 C:客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 D:理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户作出说明，但继续办理委托事务

3.不同于专业职业规划师，理财规划师在对客户进行职业建议时，更看重的是客户现在和未来的财务状况，以及职业选择所能带来的现金流。下列不属于理财规划师对客户的职业建议的是()。A:需要 B:使职业选择清晰化 C:分析资产负债表 D:分析现金流量表

4.作为客户财富管家的理财规划师，不仅要关注客户财富的增减和现金流的出入，还要涉及客户的职业及其发展问题。职业规划是一切理财规划的基础。下列不属于职业规划涉及范围的是()。A:职业定位 B:退休计划 C:职业成长 D:资产投资

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  • 第1题：

    下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是()。

    A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
    B:理财规划师不应向客户承诺收益
    C:作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
    D:理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
    E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意

    答案：A,B,C,E
    解析：
    D项，当客户进一步研究理财方案后，可能对理财方案的某一或某些方面不太满意，因而会要求理财规划师对原理财方案进行修改。

  • 第2题：

    理财业务、财富管理业务和私人银行业务的客户等级从高到低依次为（　）。

    A.私人银行客户、财富管理客户、理财业务
    B.私人银行客户、理财业务、财富管理客户
    C.理财业务、财富管理客户、私人银行业务
    D.理财业务、私人银行业务、财富管理客户

    答案：A
    解析：
    从客户等级来看，理财业务客户范围相对较广，但服务种类相对较窄；私人银行客户等级最高，服务种类最为齐全；财富管理客户则居二者之中，客户等级高于理财业务客户但低于私人银行客户，服务种类超过理财业务客户但少于私人银行业务客户。

  • 第3题：

    在制定财产分配和传承规划中，助理理财规划师的职责说法正确的是( )。

    A.助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了
    B.助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划
    C.助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了
    D.助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?

    A.理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案

    B.客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托

    C.客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托

    D.理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做说明，但继续办理委托事务

    答案：D
    解析：
    理财规划师为客户提供专业服务,受人之托,履人之嘱,必须全心全意地维行设计。可以说,生命周期理论是整个理财规划的基础。护客户 的利益。但是,客户的利益必须是归其合法拥有的,违法的利益不受法律保护。 如果理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,理财规划师应向客户说明,并停止办理委托事务。

  • 第5题：

    理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?( )

    A.理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
    B.客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
    C.客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
    D.理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做说明.但继续办理委托事务

    答案：D
    解析：
    理财规划师为客户提供专业服务，受人之托，履人之嘱，必须全心全意地维行设计。可以说，生命周期理论是整个理财规划的基础。护客户的利益。但是，客户的利益必须是归其合法拥有的，违法的利益不受法律保护。

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