如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。A:警告 B:吊销执照 C:暂停执业 D:罚款 E:取消理财规划师资格

题目
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。

A:警告
B:吊销执照
C:暂停执业
D:罚款
E:取消理财规划师资格
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1.理财规划师的职业道德规范由两部分组成：职业道德准则和执业纪律规范。 （ ）此题为判断题(对，错)。

2.理财规划师执业纪律的基本渊源和根据是()。A:执业纪律规范 B:职业道德准则 C:社会道德准侧 D:伦理道德

3.一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是()。A:警告 B:罚款 C:暂停执业 D:取消理财规划师资格

4.中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。（ ）

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  • 第1题：

    执业理财规划师违反职业道德规范，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为()。

    A:警告
    B:吊销执照
    C:追究刑事责任
    D:暂停执业或罚款

    答案：D
    解析：
    对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。具体适用范围：①警告适用于情节轻微的行为；②暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形；③吊销执照一般适用于情节严重且造成较大损失的行为，通常该行为也触犯了法律的规定。@##

  • 第2题：

    如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，将受到的制裁主要有()。

    A:不得再次参加理财规划师职业资格考试
    B:吊销执照
    C:警告
    D:暂停执业
    E:罚款

    答案：B,C,D,E
    解析：
    对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。

  • 第3题：

    理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和()组成。

    A:执业纪律规范
    B:法律规范
    C:道德规范
    D:天人合德

    答案：A
    解析：
    此题考查的是理财规划师职业道德规范的组成。

  • 第4题：

    一般说来，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，制裁措施可能有()。

    A:警告
    B:暂停营业
    C:罚款
    D:取消理财规划师资格
    E:无法参加理财规划师资格考试

    答案：D,E
    解析：
    一般说来，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消其理财规划师资格，严重者可能终生无法再次参加理财规划师职业资格考试，或终生无法执业。

  • 第5题：

    如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。

    A.不得再次参加理财规划师资格考试
    B.吊销执照
    C.警告
    D.暂停执业理财规划师将受到行
    E.罚款

    答案：B,C,D,E
    解析：

  • 第6题：

    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。

    • A、取消其理财规划师资格
    • B、终身不得执业
    • C、不得再次参加理财规划师职业资格考试
    • D、罚款

    正确答案:D

  • 第7题：

    从业人员违反职业道德规范，会受到部门、行业或（）的制裁


    正确答案:所在单位

  • 第8题：

    理财规划师的职业道德规范由两部分组成：职业道德准则和执业纪律规范。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有（）。

    • A、不得再次参加理财规划师资格考试
    • B、吊销执照
    • C、警告
    • D、暂停执业
    • E、罚款

    正确答案:B,C,D,E

  • 第10题：

    单选题
    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。
    A

    不得再次参加理财规划师资格考试

    B

    吊销执照

    C

    警告

    D

    暂停执业

    E

    罚款


    正确答案： C
    解析： 对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。A适用于非执业理财规划师。

  • 第11题：

    单选题
    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。
    A

    取消其理财规划师资格

    B

    终身不得执业

    C

    不得再次参加理财规划师职业资格考试

    D

    罚款


    正确答案： A
    解析： D项为执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施。

  • 第12题：

    单选题
    执业理财规划师违反职业道德，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为()。
    A

    暂停执业或罚款

    B

    警告

    C

    吊销执照

    D

    追究刑事责任


    正确答案： C
    解析： 暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形。

  • 第13题：

    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构应采取的制裁不包括()。

    A:取消其理财规划师资格
    B:终生不得执业
    C:不得再次参加理财规划师职业资格考试
    D:罚款

    答案：D
    解析：
    一般说来，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消其理财规划师资格，严重者可能终生无法再次参加理财规划师职业资格考试，或终生无法执业。

  • 第14题：

    如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有(　)。

    A.不得再次参加理财规划师资格考试

    B.吊销执照

    C.警告

    D.暂停执业

    E.罚款

    答案：B,C,D,E
    解析：

  • 第15题：

    以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中，不正确的是()。

    A:执业纪律规范是具体的行为规则
    B:职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源
    C:理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性
    D:理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和执业纪律规范两部分组成

    答案：C
    解析：
    职业道德准则很大程度上体现出的是倡议性，而执业纪律规范在语言上不同于职业道德准则，很多方面体现的是“积极要求”或“禁止性”的内容，而非倡议性。

  • 第16题：

    对于非执业理财规划师而言，通常的制裁措施是()。

    A:取消理财规划师资格
    B:吊销执照
    C:暂停执业
    D:罚款

    答案：A
    解析：
    对于非执业理财规划师而言，通常的制裁措施是取消理财规划师资格。

  • 第17题：

    理财规划师的职业道德规范由两部分组成，分别是（）。

    • A、职业道德准则和文化素养
    • B、职业道德准则和执业纪律规范
    • C、文化素养和执业纪律规范
    • D、职业道德准则和服务规范

    正确答案:B

  • 第18题：

    对于违反职业道德规范的执业黄金投资分析师，专家委员会通常的制裁措施主要包括？


    正确答案: 警告、暂停执业、取消执业资格（凡取消执业资格者均在黄金协会网站上公示）

  • 第19题：

    执业理财规划师违反职业道德，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为（）。

    • A、暂停执业或罚款
    • B、警告
    • C、吊销执照
    • D、追究刑事责任

    正确答案:A

  • 第20题：

    当理财规划师执业时触犯了法律的规定，行业自律机构通常会对理财规划师采取（）制裁措施。

    • A、暂停执业
    • B、罚款
    • C、吊销执照
    • D、终生无法执业

    正确答案:D

  • 第21题：

    判断题
    理财规划师的职业道德规范由两部分组成：职业道德准则和执业纪律规范。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    当理财规划师执业时触犯了法律的规定，行业自律机构通常会对理财规划师采取()制裁措施。
    A

    暂停执业

    B

    罚款

    C

    吊销执照

    D

    终生无法执业


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    理财规划师的职业道德规范由两部分组成，分别是（）。
    A

    职业道德准则和文化素养

    B

    职业道德准则和执业纪律规范

    C

    文化素养和执业纪律规范

    D

    职业道德准则和服务规范


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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