根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（　）。 A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让 B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人 C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者 D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

题目
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（　）。

A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
相似考题

1.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。A.公司债券只能公开发行 B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式 C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途 D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行

2.根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。 A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让，不受合格投资者资质条件的限制 B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人 C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者 D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

3.（2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让 B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人 C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者 D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

4.根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。 A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行 B.每次发行对象不超过10人 C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让 D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

更多“根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（　）。 ”相关问题

  • 第1题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

    A.每次发行对象不得超过300人
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

    答案：B
    解析：

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的是（　　）。

    A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
    B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
    C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
    D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

    答案：B
    解析：
    选项B：非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。

  • 第3题：

    甲股份有限公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。

    A.非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    B.非公开发行公司债券，可以申请在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，但不得申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统转让
    C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
    D.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者

    答案：A,C
    解析：
    (1)选项B：非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国股转系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让；(2)选项D：“净资产不低于1000万元”的企事业单位法人、合伙企业可以作为本次非公开发行债券的合格投资者。

  • 第4题：

    甲股份有限公司非公开发行债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。

    A.非公开发行的公司债券转让后，持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    B.名下金融资产达到人民币280万元的甲股份有限公司董事王某可以认购本公司非公开发行的债券
    C.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让
    D.净资产不低于人民币500万元的合伙企业可以作为本次非公开发行债券的发行对象

    答案：D
    解析：
    （1）选项A：非公开发行的公司债券转让后，持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。（2）选项B：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。（3）选项D：净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业可以作为本次非公开发行公司债券的发行对象。

  • 第5题：

    根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

    答案：A,C,E
    解析：
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。

    • A、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
    • B、非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
    • C、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
    • D、非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。（2010年）
    A

    所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

    B

    上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

    C

    证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

    D

    证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保


    正确答案： D
    解析： （1）选项A：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外；
    （2）选项BC://证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人，但上市商业银行除外；
    （3）选项D://基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。

  • 第8题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
    A

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    B

    仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准

    C

    公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

    D

    公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级


    正确答案： A,C
    解析： 选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准，仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案： C,D
    解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。

  • 第10题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对公司债券发行与交易中的信息披露的表述中，正确的有（）。
    A

    非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

    B

    公开发行公司债券的，发行人应当在定期报告中披露公开发行公司债券募集资金的使用情况

    C

    公开发行公司债券的，发行人在债券存续期内披露的中期报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计

    D

    公开发行公司债券的，发行人在债券存续期内披露的年度报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计


    正确答案： C,D
    解析： 选项c：发行人在债券存续期内披露的中期报告可以不经过审计

  • 第11题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式

    C

    发行债券募集的资金，不得转借他人

    D

    公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    【单选题】（2019）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。
    A

    持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让

    B

    非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

    C

    合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

    D

    非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据证券法律制度规定，具有特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列表述中，符合该特定情形的有（　）

    A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
    B.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
    C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
    D.未提交资产评估报告和验资报告的

    答案：A,B
    解析：
    本题考核不得再次公开发行公司债券的情形。《证券法》取消了对前一次公开发行的公司债券尚未募足的限制，也取消了公开发行债券需提交资产评估报告和验资报告的要求，选项C、D表述错误。

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于非公开发行的公司债券可以申请转让的渠道有（ ）。

    A.通过证券交易所转让
    B.通过全国股转系统转让
    C.通过机构间私募产品报价与服务系统转让
    D.通过证券公司柜台转让

    答案：A,B,C,D
    解析：
    非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国股转系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，转让仅限于合格技资者范围内，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过 200 人。

  • 第15题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有（ ）

    A.公开发行的公司债券，只能在证券交易所上市交易
    B.公开发行公司债券应当经中国证监会核准
    C.有限责任公司和股份有限公司均可以公开发行公司债券
    D.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。 0

    答案：B,C,D
    解析：
    A 选项错误，公开发行的公司债券，可以在证券交易所上市交易，也可以在全 国中小企业股份转让系统或国务院批准的其他证券交易所转让。BCD 选项均正确。

  • 第16题：

    根据证券法律制度规定，非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是（　）。

    A.证券交易所
    B.全国中小企业股份转让系统
    C.银行柜台
    D.证券公司柜台

    答案：C
    解析：
    非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

    • A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
    • B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
    • C、每次发行对象不得超过200人
    • D、非公开发行的公司债券可以公开转让

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    问答题
    (1)恒利发展拟订的非公开发行公司债券方案中，有哪些内容不符合证券法律制度的规定？并分别说明理由。

    正确答案：
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
    A

    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人

    B

    非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

    C

    非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

    D

    取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售


    正确答案： B,D
    解析： 选项D:取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构“非公开发行的公司债券”可以自行销售。

  • 第20题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。
    A

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    B

    仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准

    C

    公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

    D

    公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级


    正确答案： B
    解析： 选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准。对于资信状况符合法定标准(包括但不限于债券信用评级达到AAA级)的公司，如果仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。

  • 第21题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是()。
    A

    公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款

    B

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    C

    发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售

    D

    公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定


    正确答案： D
    解析： 选项D:公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（  ）。
    A

    发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    B

    非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    C

    每次发行对象不得超过200人

    D

    非公开发行的公司债券可以公开转让


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

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