根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。A.公司债券只能公开发行 B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式 C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途 D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行

题目
根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。

A.公司债券只能公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行
相似考题

1.下列关于证券公司债券的说法，正确的有（ ）。A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C．证券公司金融债券可以定向发行D．定向发行的也可以公开发行

2.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（） A. 所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 B. 上市商业银行可作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 D. 以保证方式提供担保的，可以为一般保证

3.下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

4.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。A．所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B．上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C．证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D．证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

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  • 第1题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。

    A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
    B.每次发行对象不超过10人
    C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
    D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

    答案：A
    解析：
    选项B：每次发行对象不得超过200人。选项C：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项D：非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得再次公开发行公司债券的有（　）。

    A.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，目前已经全部支付
    B.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
    C.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态
    D.最近3年平均可分配利润少于公司债券1年利息的1.5倍

    答案：B,C
    解析：
    不得再次公开发行公司债券情形包括：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（2）违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列证券交易场所中，不可以交易公开发行的公司债券的有（　　）。

    A.证券公司柜台市场
    B.中国金融期货交易所
    C.全国股转系统
    D.证券交易所

    答案：A,B
    解析：
    公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易所上市交易，或者在全国股转系统或者国务院批准的其他证券交易场所转让。

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有（ ）

    A.公开发行的公司债券，只能在证券交易所上市交易
    B.公开发行公司债券应当经中国证监会核准
    C.有限责任公司和股份有限公司均可以公开发行公司债券
    D.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。 0

    答案：B,C,D
    解析：
    A 选项错误，公开发行的公司债券，可以在证券交易所上市交易，也可以在全 国中小企业股份转让系统或国务院批准的其他证券交易所转让。BCD 选项均正确。

  • 第5题：

    根据证券法律制度规定，非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是（　）。

    A.证券交易所
    B.全国中小企业股份转让系统
    C.银行柜台
    D.证券公司柜台

    答案：C
    解析：
    非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第6题：

    根据证券法律制度规定，发行人按照法定程序，向投资者发行的在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的，属于（　）。

    A.公司债券
    B.无记名公司债券
    C.可转换公司债券
    D.私募公司债券

    答案：C
    解析：
    可转换公司债券是指发行人按照法定程序，向投资者发行的在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

  • 第7题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

    • A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
    • B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
    • C、每次发行对象不得超过200人
    • D、非公开发行的公司债券可以公开转让

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。（2010年）
    A

    所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

    B

    上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

    C

    证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

    D

    证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保


    正确答案： D
    解析： （1）选项A：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外；
    （2）选项BC://证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人，但上市商业银行除外；
    （3）选项D://基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
    A

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    B

    仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准

    C

    公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

    D

    公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级


    正确答案： A,C
    解析： 选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准，仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。

  • 第10题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是()。
    A

    公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款

    B

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    C

    发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售

    D

    公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定


    正确答案： D
    解析： 选项D:公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（  ）。
    A

    发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    B

    非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    C

    每次发行对象不得超过200人

    D

    非公开发行的公司债券可以公开转让


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式

    C

    发行债券募集的资金，不得转借他人

    D

    公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    根据证券法律制度的规定，下列表述中正确的是（　　）。

    A.向不特定对象发行证券属于公开发行
    B.如果公司不盈利，公司债券持有人不能获得利息给付
    C.发行公司债券由董事会进行决议
    D.可转换公司债券不具有证券的特性

    答案：A
    解析：
    选项B：公司债券的持有人，无论公司是否有盈利，对公司享有按照约定给付利息的请求权。选项C：由股东（大）会对发行公司债券进行决议。

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（　）。

    A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    答案：A,C
    解析：
    本题考核公司债券的非公开发行。选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。

  • 第15题：

    根据证券法律制度规定，具有特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列表述中，符合该特定情形的有（　）

    A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
    B.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
    C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
    D.未提交资产评估报告和验资报告的

    答案：A,B
    解析：
    本题考核不得再次公开发行公司债券的情形。《证券法》取消了对前一次公开发行的公司债券尚未募足的限制，也取消了公开发行债券需提交资产评估报告和验资报告的要求，选项C、D表述错误。

  • 第16题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是(　　)。

    A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第17题：

    根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

    答案：A,C,E
    解析：
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第18题：

    根据《证券法》的规定，下列表述中错误的是（）

    • A、《证券法》中规定的证券均具有流通性
    • B、公司债券也属于证券
    • C、非依法发行的证券、不得买卖
    • D、所有的证券发行，均应公开进行

    正确答案:D

  • 第19题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有（）。

    • A、根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行
    • B、公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
    • C、公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出
    • D、公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司债券发行的说法中，错误的是（  ）。
    A

    由于证券公司有其特殊性，其发行条件、条款设计、申报程序等要求不同于公司债券

    B

    证券公司债券发行的规范法律法规是《公司债券发行与交易管理办法》

    C

    证券公司发行债券必须遵守《证券法》、《公司法》的相关规定

    D

    长期次级债计入净资本数额不得超过净资本的（不含长期次级债累计计入净资本的数额）50%


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。
    A

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    B

    仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准

    C

    公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

    D

    公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级


    正确答案： B
    解析： 选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准。对于资信状况符合法定标准(包括但不限于债券信用评级达到AAA级)的公司，如果仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于交易条件的说法，不正确的是（）。
    A

    证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

    B

    依法发行的股票、公司债券，在限定期限内不得买卖

    C

    证券在证券交易所上市，应当采用公开的集中交易方式

    D

    依法公开发行的股票、公司债券应当在依法设立的证券交易所上市交易


    正确答案： D
    解析： C选项为证券交易的方式，而不是条件。

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于发行公司债券的表述，正确的有（）。
    A

    公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途

    B

    公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

    C

    股份有限公司发行公司债券，由董事会制定方案，股东大会作出决议

    D

    国有独资公司发行公司债券，由国有资产监督管理机构作出决定


    正确答案： C,B
    解析： （1）选项AB：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出
    （2）选项C://有限责任公司、股份有限公司发行公司债券，由董事会制定方案，股东（大）会作出决议
    （3）选项D://国有独资公司发行公司债券，由国有资产监督管理机构作出决定

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