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  • 第1题:

    证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的( )。

    A.10%
    B.20%
    C.30%
    D.50%

    答案:B
    解析:
    证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的,证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。

  • 第2题:

    下列说法中,错误的是( )。

    A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策.环境保护政策的项目(证券市场投资除外)
    B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
    C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
    D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

    答案:C
    解析:
    证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务。

  • 第3题:

    关于证券公司资产管理计划,下列说法中正确的是( )。

    A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
    B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
    C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产
    D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产

    答案:C
    解析:
    资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集,证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产,以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。单一主体及其关联方的非标准化资产,视为同一非标准化资产。任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收(受)益权等方式,变相突破合格投资者标准或人数限制。

  • 第4题:

    下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是( )

    A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
    B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
    C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产,以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
    D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收(受)益权等方式,变相突破合格投资者标准或人数限制

    答案:B,C,D
    解析:
    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产,以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。单一主体及其关联方的非标准化资产,视为同一非标准化资产。
    任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收(受)益权等方式,变相突破合格投资者标准或人数限制。

  • 第5题:

    下列说法中,错误的是( )。

    A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)
    B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
    C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
    D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

    答案:C
    解析:
    证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务。