证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月A.1 B.3 C.6 D.12
题目
B.3
C.6
D.12
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第1题：
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。（ ）
正确答案：√
A。在集合资产管理计划设立完成，开始投资动作之前，任何人不得动用集合资产管理计划资金。 -
第2题：
管理人可以以自有资金参与本公司的集合资产管理计划，但在集合资产管理计划存续期内不得退出。（ ）
正确答案：√
-
第3题：
证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。（ ）答案：对解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十四条证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。 -
第4题：
证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。A.10%
B.20%
C.30%
D.50%答案：B解析：证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。 -
第5题：
集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（ ）个月。A.6
B.5
C.4
D.3答案：A解析：集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。 -
第6题：
关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%答案：C解析：证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。 -
第7题：
下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
D.证券公司自有资金参与.退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构答案：D解析：证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。 -
第8题：
下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。
- A、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
- B、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
- C、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
- D、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%
正确答案:B,D -
第9题：
单选题证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。参与、退出时，应当提前（ ）个工作日告知投资者和托管人。A6；5
B6；7
C12；5
D12；7
正确答案： A解析：
证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券公司应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。 -
第10题：
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
B集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
C因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
D证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构
正确答案： D解析： -
第11题：
单选题集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（ ）个月。A6
B5
C4
D3
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。A70
B80
C85
D90
正确答案： B解析： -
第13题：
下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是 （ ）。 A．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元 B．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 C．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10% D．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%
正确答案：BD
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。 -
第14题：
证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?A：50%
B：80%
C：20%
D：35%答案：C解析： -
第15题：
证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。A.70
B.80
C.85
D.90答案：D解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条规定，证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于90天。 -
第16题：
下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司以自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
D.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构答案：D解析：证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。 -
第17题：
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构答案：D解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。 -
第18题：
证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。A.6
B.5
C.4
D.3答案：A解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相关知识点。证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。 -
第19题：
在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（ ）
正确答案:正确 -
第20题：
集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）个月。
- A、3
- B、4
- C、5
- D、6
正确答案:D -
第21题：
单选题根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。A1
B3
C6
D12
正确答案： D解析： -
第22题：
单选题证券期货经营机构设立集合资产管理计划，投资者人数不得少于（ ）人。A２
B3
C5
D10
正确答案： C解析： -
第23题：
单选题证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的（ ）。A20%；50%
B40%；25%
C20%；40%
D30%；50%
正确答案： A解析：