跨境资金交易制裁名单监测采取先人工预警审核、后系统自动筛查的方式进行。()此题为判断题(对，错)。

题目
跨境资金交易制裁名单监测采取先人工预警审核、后系统自动筛查的方式进行。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.2017年1月21日GTS系统上线()业务制裁名单监测处理功能。A.跨境人民币汇出汇款-CIPSB.银行间汇款C.信用证开立D.外汇汇出汇款

2.制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。A.直接关联方B.间接关联方C.直接或间接关联方D.以上都不对

3.跨境异常资金监控机制需综合运用()信息。A.外汇交易监测信息B.跨境人民币交易监测信息C.反洗钱资金交易监测信息D.跨境现金携带申报信息

4.2017年3月30日GTS系统上线()业务制裁名单监测处理功能。A.跨境人民币汇出汇款-CIPSB.银行间汇款C.信用证开立D.信用证付款-CIPS

更多“跨境资金交易制裁名单监测采取先人工预警审核、后系统自动筛查的方式进行。() ”相关问题

  • 第1题：

    义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    ()负责对总行资金清算端提交的无法判断的制裁名单筛查预警进行复审,提供政策指导,提出合规管理意见,维护我行自定义监控名单,如提交复审的预警需进行业务背景调查,向他行、相关业务部门或客户部门进行调查,根据调查结果出具复审意见,反馈运行中心。

    A.总行运营管理部运行中心

    B.一级分行运营部门

    C.总行内控与法律合规部

    D.一级分行内控与法律合规部


    答案：D

  • 第3题：

    ()对反恐怖融资和制裁名单进行维护，并推送相关业务系统，业务系统实现自动实时预警。

    A.总行

    B.一级分行

    C.二级分行

    D.一级支行


    正确答案：A

  • 第4题：

    ()是我行统一版制裁名单筛查系统,总行内控与法律合规部作为其主管业务部门,负责统部署,名单及参数管理维护,持续优化,提高筛查数据质量,在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。

    A.LN系统

    B.BoEing系统

    C.GTS系统

    D.SIDE系统


    答案：B

  • 第5题：

    在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()


    答案：对

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