证件确认类业务稽核中完整性稽核的要点为()A.客户签名、证件是否齐全B.证件资料、客户签名与系统对应信息是否一致C.核对证件是否为有效证件，且是否在有效期内D.手续是否齐全、操作是否合规E.是否存在违规重委办理

题目
证件确认类业务稽核中完整性稽核的要点为()

A.客户签名、证件是否齐全

B.证件资料、客户签名与系统对应信息是否一致

C.核对证件是否为有效证件，且是否在有效期内

D.手续是否齐全、操作是否合规

E.是否存在违规重委办理

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1.监察稽核部的主要工作包括( )A.协调公司对外信息披露B.基金管理稽核C.财务管理稽核D.业务稽核

2.稽核柜员必须设置操作标志位第16位稽核查询和( )公共业务，其余标志位全部设置为“0”。

3.下列不属于业务稽核管理人员专业方面主要工作()A.学习业务知识B.业务稽核点梳理C.项目推进D.业务稽核闭环

4.红字发票是否进稽核系统并且处理()。A.稽核系统只是采集红字发票，并提供查询，不参加业务处理B.稽核系统只是采集红字发票，不提供查询，不参加业务处理C.稽核系统不采集红字发票，并提供查询，参加业务处理D.稽核系统只是采集红字发票，不提供查询，参加业务处理

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  • 第1题：

    营业机构作废的重要单证应按照稽核要求,上交()稽核。

    A、稽核中心

    B、业务库

    C、发放机构

    D、会计与营运部


    参考答案：A

  • 第2题：

    下列关于会计机构的内部稽核制度的说法中，正确的有( )。

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    B．内部稽核制度可以等同于内部审计制度

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    D．稽核包括稽查与复核


    正确答案：ACD
    [答案]ACD
    【解析】本题考核稽核制度的基本内容。内部稽核制度不同于内部审计制度，内部稽核制度是会计机构内部的一种工作制度，而内部审计则是由审计人员对本单位的会计活动进行的监督，内部审计机构及其工作人员是对本单位的行政领导人或者监督机构负责的，内部审计制度是会计机构外部的一种监督制度，二者不能混为一谈，因此选项B的说法错误。

  • 第3题：

    稽核柜员必须设置操作标志位第16位稽核查询和第18位公共业务，其余标志位全部设置为（ ）。


    正确答案：
    “0”

  • 第4题：

    切实加强稽核建设，就是要___。

    A.不断完善稽核体制

    B.充实稽核力量

    C.加强对稽核队伍的培训

    D.提高稽核队伍政治业务素质


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()


    正确答案：×

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