监察稽核部的主要工作包括( )A.协调公司对外信息披露B.基金管理稽核C.财务管理稽核D.业务稽核

题目

监察稽核部的主要工作包括( )

A.协调公司对外信息披露

B.基金管理稽核

C.财务管理稽核

D.业务稽核

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1.( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A．基金管理公司总经理B．独立董事C．督察长D．监察稽核部总经理

2.基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．证券业协会 D．公司管理层

3.基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。 A．基金管理稽核 B．财务管理稽核 C．内部审计 D．协调公司对外信息披露．

4.下列各项中不是监察稽核部的主要工作的是（ ）。A．基金管理稽核B．财务管理稽核C．定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作D．执行投资部的交易指令

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  • 第1题：

    基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。

    A．基金管理稽核

    B．财务管理稽核

    C．内部审计

    D．协调公司对外信息披露


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    某基金公司的监察稽核控制如下：
    Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
    Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名
    Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会批准
    Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作
    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项说法错误，根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。 Ⅱ项说法错误，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
    Ⅳ项说法错误，基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第3题：

    ()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

    A:基金管理公司总经理
    B:独立董事
    C:督察长
    D:监察稽核部总经理

    答案：C
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第4题：

    基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。

    A．财务管理稽核

    B．基金管理稽核

    C．内部审计

    D．协调公司对外信息披露


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。

    A.基金管理稽核 B.财务管理稽核
    C.内部审计 D.定期或不定期执行、协调公司对外信息披露


    答案：A,B,D
    解析：
    监察稽核部的主要工作包括：基金管 理稽核，财务管琿稽核，业务稽核（包括研究、资产管 理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外 信息披露等工作。

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