按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求,公司建立合规培训与宣传机制,通过培训与宣传,让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。A.定期进行合规培训B.不定期进行合规培训C.参加过基础课程合规培训

题目
按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求,公司建立合规培训与宣传机制,通过培训与宣传,让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。

A.定期进行合规培训

B.不定期进行合规培训

C.参加过基础课程合规培训


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  • 第1题:

    根据培训对象的不同,合规培训对象分为合规官、高风险岗位人员和其他员工。全体员工应完成基础课程合规培训,合规官、高风险岗位人员在完成基础课程合规培训后,可自主选择是否完成高级课程合规培训。( )

    此题为判断题(对,错)。


    参考答案:错

  • 第2题:

    下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。

    A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
    B.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
    C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
    D.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
    E.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

    答案:A,C,D,E
    解析:
    根据银行合规管理的相关规定,董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决,高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。

  • 第3题:

    各单位合规官和高风险岗位员工必须定期进行合规培训。 (请参考《合规管理总则》第六十五条作答)


    正确

  • 第4题:

    证券公司合规管理包含()等方面要素。

    A、制定和执行合规管理制度

    B、建立合规管理机制

    C、培育合规文化

    D、防范合规风险


    参考答案:ABCD

  • 第5题:

    下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )

    A、建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正
    措施
    B、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员
    工的合规意识
    C、董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
    D、建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责
    制度、诚信举报制度
    E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合
    规培训与教育

    答案:A,B,D,E
    解析:
    选项C应为董事会应监督合规政策的有效实施;高级管理层应贯彻执行合规政策;管理部门应在合规
    负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险