A.定期进行合规培训
B.不定期进行合规培训
C.参加过基础课程合规培训
1.根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训
2.合规风险管理体系应包括的基本要素有()A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程E合规培训与教育制度F合规风险管理考核机制
3.合规风险管理体系包括哪些基本要素?()A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度F.合规长效机制建设制度
4.合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
第3题:
各单位合规官和高风险岗位员工必须定期进行合规培训。 (请参考《合规管理总则》第六十五条作答)
第4题:
A、制定和执行合规管理制度
B、建立合规管理机制
C、培育合规文化
D、防范合规风险
第5题: