合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

题目

合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

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1.下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是( )。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

2.董事会应当履行的合规职责不包括( )。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

3.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括()、()、()、()等。A.特定政策和程序的实施与评价B.合规风险评估C.合规性测试D.合规培训与教育

4.董事会应当履行的合规职责不包括( )A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

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  • 第1题：

    董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。

    A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
    B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
    C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
    D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    答案：A
    解析：
    选项A为合规管理部门应履行的基本职责。

  • 第2题：

    以风险为本的合规管理计划的内容不包括（ ）。

    A.合规风险评估
    B.合规风险框架
    C.特定政策和程序的实施与评价
    D.合规性测试

    答案：B
    解析：
    合规部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

  • 第3题：

    商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（ ）。

    A:特定政策
    B:程序的实施与评价
    C:合规风险评估
    D:合规性测试
    E:合规培训与教育

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

  • 第4题：

    合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括( )。


    A.特定政策的实施与评价

    B.特定程序的实施与评价

    C.合规风险评估

    D.合规性测试

    E.合规培训与教育

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第5题：

    商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）。

    A.合规测试
    B.合规培训
    C.合规风险评估
    D.特定政策和程序的实施和评价
    E.投诉处理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

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