金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )。A、三年B、十年C、五年D、七年

题目
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )。

A、三年

B、十年

C、五年

D、七年

相似考题

1.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存( )年。A．5B．10C．15D．20

2.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）。 A．5年 B．3年 C．10年 D．20年

3.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存十年。()

4.《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。A.2B.3C.5D.10

更多“金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )。 A、三年B、十年C、五年D、七年”相关问题

  • 第1题：

    下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有()

    A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    B.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构

    C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年

    D.委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任


    答案：A

  • 第2题：

    按照反洗钱规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有?()A、在与客户的业务关系存续期间，要采取持续的客户身份识别措施，及时提示客户更新资料信息。B、在与客户建立业务关系时，无须进行客户身份识别。C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。D、以上说法都不对。


    正确答案：A

  • 第3题：

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度。客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存()年。
    A.5 B.3 C.10 D.20


    答案：A
    解析：
    答案为A。《反洗钱法》规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

  • 第4题：

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存( )年。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：D
    解析：
    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

  • 第5题：

    《反洗钱法》规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并将客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，至少保存（）年。

    • A、一年
    • B、二年
    • C、三年
    • D、五年

    正确答案:D

  • 第7题：

    根据《反洗钱法》，金融机构应当按规定建立客户身份资料、交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并将客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，至少保存（）年。
    A

    一年

    B

    二年

    C

    三年

    D

    五年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）。
    A

    客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。

    B

    客户交易信息在业务关系结束后，应当至少保存五年。

    C

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。

    D

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（  ）。
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

    B

    证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

    C

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

    D

    证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（  ）年。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《反洗钱法》，金融机构应当按规定建立客户身份资料、交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有()。

    A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    B、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构

    C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

    D、以上说法只有一个正确


    参考答案：AD

  • 第14题：

    商业银行在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）。

    A.3年
    B.4年
    C.5年
    D.2年

    答案：C
    解析：
    商业银行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

  • 第15题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中，错误的是（ ）。

    A.客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
    B.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁
    C.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年
    D.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    答案：B
    解析：
    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第16题：

    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）

    • A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
    • B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
    • D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    建立客户身份资料及交易记录保存制度是金融机构反洗钱的一个义务，具体要求是什么（）

    • A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
    • B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年
    • C、与客户签订期货经纪合同
    • D、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）

    • A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
    • B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
    • D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）。

    • A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
    • B、客户交易信息在业务关系结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
    • D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    单选题
    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（　　）。
    A

    两年

    B

    三年

    C

    四年

    D

    五年


    正确答案： D
    解析：
    《反洗钱法》第十九条规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第21题：

    单选题
    金融机构应当（）。 （1）按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 （2）在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的及时更新客户身份资料 （3）客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，至少保存五年 （4）金融机构破产和解散时，将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构
    A

    （1）（2）

    B

    （1）（2）（3）

    C

    （1）（2）（3）（4）

    D

    （2）（3）（4）


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    B

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构。

    C

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。

    D

    以上说法只有一个正确。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    B

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

    C

    金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。

    D

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

相关内容