第1题:
第2题:
第3题:
根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。指私募基金管理人内控要素的()。
第4题:
及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。是私募基金管理人中内部控制要素的()。
第5题:
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。 Ⅰ.控制环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.信息沟通 Ⅳ.合规管理
第6题:
内部监控
成本效益
控制环境
风险评估
第7题:
内部监督
内部环境
控制活动
风险评估
第8题:
基金管理人内部环境特别重要的是经营层的风险偏好
基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础
基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构
基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
第9题:
基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第10题:
基金管理人应制定防范或规避风险的措施
基金管理人经营风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免
基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制
基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
第11题:
基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识
基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司外部风险进行识别、评估和分析
基金管理人应通过信息沟通来控制业务活动的运作
基金管理人应建立有效的内部监控制度。
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
第14题:
第15题:
下列()是基金公司内部控制的基本要素。 ①控制环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息沟通 ⑤内部监控 ⑥风险化解
第16题:
基金管理人的内部控制跟公司()体系和()的框架设计密切相关。
第17题:
控制活动
风险评估
内部监督
内部环境
第18题:
内部控制,目标设定
岗位分离,内部环境
信息披露,风险评估
内部控制,风险管理
第19题:
风险评估
内部监控
成本效益
控制环境
第20题:
基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第21题:
环境评估
业务活动
内部监控
组织结构
第22题:
控制活动
内部监督
风险评估
信息与沟通
第23题:
风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础