关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是()。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

题目

关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是()。

A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

相似考题

1.关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是( )。A.员工的风险信息交流意识是其他风险管理要素的基础B.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、 共担或降低这些风险等措施进行风险应对C.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分识别事项可能带来的风 险与机会D.风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法

2.商业银行一般采用定性和定量相结合的方法来评估操作风险，定性分析方法主要依靠有经验的风险管理专家对操作风险的发生频率和影响程度作出评估。（ ）

3.下列关于商业银行风险计量的表述，不恰当的是()。A.监管机构鼓励银行采用初级方法计量风险B.风险计量可以采取定性、定量或者定性和定量相结合的方式C.银行在使用量化模型计量风险时，可能产生模型风险D.风险计量包括对单个风险、组合风险及银行整体风险的评估

4.●关于项目的风险管理，下列说法中，(55)是不正确的。(55)A．风险管理包括风险识别、定性分析、定量分析、风险应对、风险监控等过程B．定性风险分析后，可制定和采取风险应对措施C．制定了风险应对措施后，可重新进行定量风险分析，以确定风险降低的程度D．风险管理的最终目标是消除风险

更多“关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不正确的是()。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的 ”相关问题

  • 第1题：

    银行一般采用定性和定量相结合的方法评估操作风险．定量分析主要基于对( )数据和外部数据的分析；定性分析则需要依靠有经验的专家对操作风险的( )和影响程度做出评估．

    A．内部操作风险损失，发生频率

    B．风险管理风险损失，发生环节

    C．内部控制风险损失，发生环节

    D．合规管理风险损失,发生时间


    正确答案：A
    A【解析】银行一般采用定性和定量相结合的方法评估操作风险。定量分析主要基于对内部操作风险损失数据和外部数据的分析；定性分析则需要依靠有经验的专家对操作风险的发生频率和影响程度做出评估。

  • 第2题：

    (2017年)下列关于风险评估的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．风险评估可采用定性和定量相结合的方法
    Ⅱ．风险评估方法应该保持一致性
    Ⅲ．风险评估可以准确预算公司所面临的风险

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    风险评估是对已经识别的风险点进行定性或定量分析，或利用定性和定量结合的方法进行分析确定风险的等级。风险评估方法应该保持一致性。

  • 第3题：

    (2017年)风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（ ）。

    A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
    B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
    C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
    D.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

    答案：A
    解析：
    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号；独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告，作为决策参考依据。

  • 第4题：

    关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（ ）。

    A.风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法
    B.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或完全消灭风险等措施进行风险应对
    C.员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分
    D.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来的风险与机会

    答案：B
    解析：
    基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施，风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。故选项B的表述是错误的。

  • 第5题：

    下列关于风险计量的说法中，错误的是（ ）。

    A.风险计量就是对单笔交易承担的风险进行计量
    B.风险计量可以基于专家经验
    C.风险计量采取定性、定量或者定性与定量相结合的方式
    D.准确的风险计量结果需要建立在卓越的风险模型基础之上

    答案：A
    解析：
    A项，风险计量既需要对单笔交易承担的风险进行计量，也要对组合层面、银行整体层面承担的风险水平进行评估，也就是通常所说的风险加总。

  • 第6题：

    下列关于风险管理基本流程中“进行风险评估”环节，理解不正确的是（ ）。

    A.风险评估环节包括风险辨识、风险分析和风险评价三个步骤
    B.进行风险评估应采用定量方法
    C.评估多项风险时可借助风险坐标图
    D.风险评估应采取动态管理

    答案：B
    解析：
    进行风险评估应采用定性与定量方法相结合，选项B表述错误，为本题正确答案。
    本题考查：进行风险评估

  • 第7题：

    保险经纪从业人员应深入了解和分析客户所面临的风险，进行（）的风险评估，并在风险评估的基础上向客户提供风险管理建议。

    • A、定性和定量相结合
    • B、定性
    • C、定量
    • D、比较

    正确答案:A

  • 第8题：

    下列关于风险计量的说法中，错误的是（）。

    • A、风险计量就是对单笔交易承担的风险进行计量
    • B、风险计量可以基于专家经验
    • C、风险计量采取定性、定量或者定性与定量相结合的方式
    • D、准确的风险计量结果需要建立在卓越的风险模型基础之上

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    下列关于风险评估的表述中，错误的有（　　）。
    A

    风险评估包括风险辨识、风险分析、风险应对三个步骤

    B

    进行风险评估应将定性与定量方法相结合

    C

    企业应对风险管理信息实行动态管理

    D

    风险分析主要分析单个风险


    正确答案： B,C
    解析：
    完成了风险管理初始信息收集之后，企业要对收集的风险管理初始信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估。A项，风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤；D项，风险分析应包括风险之间的关系分析，以便从风险策略上对风险进行统一集中管理。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于操作风险评估说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行一般采用定性法和定量法相结合的方法评估操作风险

    B

    定量分析主要基于对内部操作风险损失数据和外部数据的分析进行

    C

    定性分析则需要依靠风险管理部门对操作风险的发生频率和影响程度作出评估

    D

    操作风险损失数据的收集要遵循客观性、全面性、动态性、标准化的原则


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    保险经纪从业人员应深入了解和分析客户所面临的风险，进行（）的风险评估，并在风险评估的基础上向客户提供风险管理建议。
    A

    定性和定量相结合

    B

    定性

    C

    定量

    D

    比较


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（ ）。
    A

    风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法

    B

    基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或完全消灭风险等措施进行风险应对

    C

    员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分

    D

    事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
    B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
    C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
    D.基金公司应当建立清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度

    答案：C
    解析：
    基金公司应当对风险管理体系进行定期评价，对风险管理系统的安全性、合理性、适用性和成本与效益进行分析、检查、评估和修正，以提高风险管理的有效性，并根据检验结果、外部环境的变化和公司新业务的开展情况进行调整、补充、完善或重建。

  • 第14题：

    风险评估是基金管理人内部控制的基金要求，关于风险评估，以下表示正确的是（ ）。

    A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
    B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
    C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
    D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

    答案：C
    解析：
    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号；独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告，作为决策参考依据。基金管理人应大力运用现代信息科技，促进风险管理的数量化和自动化。

  • 第15题：

    (2016年)关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。

    A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
    B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
    C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
    D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

    答案：C
    解析：
    C项，行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。

  • 第16题：

    下列关于操作风险评估的说法错误的是（　　）。

    A.商业银行一般采用定性法和定量法相结合的方法评估操作风险
    B.定量分析主要基于对内部操作风险损失数据和外部数据的分析进行
    C.定性分析则需要依靠风险管理部门对操作风险的发生频率和影响程度作出评估
    D.操作风险损失数据的收集要遵循客观性、全面性、动态性、标准化的原则

    答案：C
    解析：
    商业银行一般采用定性法和定量法相结合的方法评估操作风险，定量分析主要基于对内部操作风险损失数据和外部数据的分析进行，定性分析主要依靠专家对操作风险的发生频率和影响程度作出评估，所以A、B项正确，C项错误；操作风险损失数据的收集要遵循客观性、全面性、动态性、标准化的原则，所以D项正确。

  • 第17题：

    下列关于商业银行风险计量的表述，不恰当的是（）。

    A:监管机构鼓励银行采用初级方法计量风险
    B:风险计量可以采取定性、定量或者定性和定量相结合的方式
    C:银行在使用量化模型计量风险时，可能产生模型风险
    D:风险计量包括对单个风险、组合风险及银行整体风险的评估

    答案：A
    解析：
    监管机构鼓励银行采用高级方法计量风险。

  • 第18题：

    通过定性分析、定量分析以及定性与定量相结合的形式进行风险评估，常用方法有（）、风险矩阵法和分析流程图法。风险评估通常采用定量分析、定性分析以及定量与定性相结合的分析方法。


    正确答案:专家会商法、德尔菲法

  • 第19题：

    有关定性风险评估和定量风险评估的区别，以下描述不正确的是（）。

    • A、定性风险评估比较主观，而定量风险评估更客观
    • B、定性风险评估容易实施，定量风险评估往往数据准确性很难保证
    • C、定性风险评估更成熟，定量风险评估还停留在理论阶段
    • D、定性风险评估和定量风险评估没有本质区别，可以通用

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列关于操作风险评估的说法错误的是（　）。
    A

    商业银行一般采用定性法和定量法相结合的方法评估操作风险

    B

    定量分析主要基于对内部操作风险损失数据和外部数据的分析进行

    C

    定性分析则需要依靠风险管理部门对操作风险的发生频率和影响程度作出评估

    D

    操作风险损失数据的收集要遵循客观性、全面性、动态性、标准化的原则


    正确答案： A
    解析： 商业银行一般采用定性法和定量法相结合的方法评估操作风险，定量分析主要基于对内部操作风险损失数据和外部数据的分析进行，定性分析主要依靠专家对操作风险的发生频率和影响程度作出评估，所以A、B项正确，C项错误;操作风险损失数据的收集要遵循客观性、全面性、动态性、标准化的原则，所以D项正确。

  • 第21题：

    单选题
    风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

    B

    基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

    C

    基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估

    D

    基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是(    )。
    A

    基金管理人应制定防范或规避风险的措施

    B

    基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免

    C

    基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制

    D

    基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

    B

    基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

    C

    行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

    D

    基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础


    正确答案： D
    解析：
    C项，行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。

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