在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（ ）。A.建立企业风险评估机构 B.制定防范或规避风险的措施 C.设立风险信息反馈机制 D.制定防范风险的机制

题目
在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（ ）。

A.建立企业风险评估机构
B.制定防范或规避风险的措施
C.设立风险信息反馈机制
D.制定防范风险的机制
相似考题

1.私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括( )。A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.内部控制

2.风险评估是基金管理人内部控制的基金要求，关于风险评估，以下表示正确的是（ ）。A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估 B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门 C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估 D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

3.基金管理人的（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.外部控制 B.系统控制 C.过程控制 D.内部控制

4.基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 （ ）

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  • 第1题：

    (2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。

    A.风险评估
    B.信息沟通
    C.控制活动
    D.内部监控

    答案：A
    解析：
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。其中，风险评估是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

  • 第2题：

    基金托管人内部控制的目标是防范和化解经营风险，维护基金管理人的权益，协助管理人提升基金收益水平。()


    答案：错
    解析：
    基金托管人内部控制的目标是：保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护基金份额持有人的权益；保障基金托管业务安全、有效、稳健运行。

  • 第3题：

    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（ ）。
    Ⅰ．建立企业风险评估机构
    Ⅱ．制定防范或规避风险的措施
    Ⅲ．建立风险信息反馈机制
    Ⅳ．制定防范风险的奖惩制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，建立风险信息反馈机制，制定防范风险的奖惩制度等。
    知识点：内部控制的作用；

  • 第4题：

    （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

    • A、加强监管力度
    • B、制定监管法规
    • C、加强从业人员教育
    • D、加强基金管理人的内部控制机制建设

    正确答案:D

  • 第5题：

    基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

    • A、内部控制
    • B、外部控制
    • C、风险控制
    • D、流程控制

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（  ）
    A

    控制活动

    B

    风险评估

    C

    内部监督

    D

    内部环境


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    基金管理人风险防范机制主要有以下内容（ ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.设立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（  ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、IV

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
    A

    加强监管力度

    B

    制定监管法规

    C

    加强从业人员教育

    D

    加强基金管理人的内部控制机制建设


    正确答案： D
    解析： 加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

  • 第10题：

    单选题
    风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

    B

    基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

    C

    基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估

    D

    基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（  ）。
    A

    保证私募基金管理人合法合规、诚信经营

    B

    引导私募基金管理人加强内部控制

    C

    提高私募基金管理人风险防范意识

    D

    推动私募基金行业规范发展


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当包括（  ）。Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.制定经营目标
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金公司内部控制是指（ ）。

    A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统
    B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统
    C.内部管理人员实施监督的程序
    D.为防范和化解风险而制定的制度

    答案：B
    解析：
    内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与措施而形成的系统。

  • 第14题：

    某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（ ）。

    A.控制活动
    B.内部监督
    C.内部环境
    D.风险评估

    答案：A
    解析：
    控制活动，根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

  • 第15题：

    评估机构根据业务需要建立（　），完善风险防范机制。

    A、职业赔偿基金
    B、职业风险基金
    C、职业保证金
    D、职业准入基金

    答案：B
    解析：
    本题考查的是房地产估价机构监管。房地产估价机构根据业务需要建立职业风险基金，或者自愿办理职业责任保险，完善风险防范机制。参见教材P183。

  • 第16题：

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。

    • A、反洗钱
    • B、风险防范
    • C、投资者保护
    • D、财产安全

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
    A

    内部控制

    B

    外部控制

    C

    风险控制

    D

    流程控制


    正确答案： D
    解析： 基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

  • 第18题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。
    A

    反洗钱

    B

    风险防范

    C

    投资者保护

    D

    财产安全


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    基金管理人应当建立科学的（　　）体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
    A

    风险评估

    B

    风险管理

    C

    风险控制

    D

    合规管理


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号；独立的风险业绩评估小组为基金管理提供风险评估报告，作为决策参考依据。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于管理人内部控制的说法正确的是（）。
    A

    内部风险主要来自法律法规、经济、社会、文化与自然等方面

    B

    外部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等

    C

    内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险，提高基金管理人的经营效益

    D

    为了能规避经营风险，企业应建立完善的内部控制体系，其中包括风险评估机制，这里的风险是指外部风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    财政风险的预警及防范（）。
    A

    加强对财政风险的评估，建立财政预警评估监控机制

    B

    构建财政风险的预警指标体系

    C

    统一管理政府内外债务，建立财政风险基金，增强抗风险能力

    D

    转变财政职能，建立专业化制衡的风险控制机制


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是(    )。
    A

    基金管理人应制定防范或规避风险的措施

    B

    基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免

    C

    基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制

    D

    基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于内部控制的基本要素，以下说法错误的选项是（    ）。
    A

    基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识

    B

    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司外部风险进行识别、评估和分析

    C

    基金管理人应通过信息沟通来控制业务活动的运作

    D

    基金管理人应建立有效的内部监控制度。


    正确答案： D
    解析：

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