对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。A.基金销售适用性监管 B.基金销售合法性监管 C.对基金宣传推介材料的监管 D.对基金销售费用的监管

题目
对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。

A.基金销售适用性监管
B.基金销售合法性监管
C.对基金宣传推介材料的监管
D.对基金销售费用的监管
相似考题

1.如果非公开募集基金的累计人数超过( )人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A、50B、100C、200D、500

2.如果非公开募集基金的对象累计人数超过（），就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50人B.100人C.200人D.500人

3.基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（ ）。A．对基金募集申请材料进行齐备性审查B．对基金募集申请材料进行合规性检查C．办理基金备案D．对投资组合遵规守信情况的监管

4.中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）

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  • 第1题：

    办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。

    A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构

    C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司


    答案：C
    解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构为依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司(或其绝对控股子公司)及商业银行。

  • 第2题：

    关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）

    A.非公开募集基金，也称为私募基金
    B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
    C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
    D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

    答案：B
    解析：
    与公开募集基金相比，私募基金投资人人数较少，运作形式灵活，不具有外部性和公众性。

  • 第3题：

    对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。
    Ⅰ．基金销售适用性监管
    Ⅱ．对基金销售费用的监管
    Ⅲ．对基金募集对象的限制
    Ⅳ．对基金宣传推介材料的监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考察对公募基金募集和销售活动的监管；
    对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：
    （一）基金销售适用性监管
    （二）对基金宣传推介材料的监管
    （三）对基金销售费用的监管

  • 第4题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性检查
    C:办理基金备案
    D:对投资组合遵规守信情况的监管

    答案：D
    解析：
    A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第5题：

    如果非公开募集基金的累计人数超过（ ）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

    A.50
    B.100
    C.200
    D.500

    答案：C
    解析：
    如果非公开募集基金的累计人数超过200人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

  • 第6题：

    以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。

    • A、对基金募集申请的核准
    • B、基金登记机构的准入监管
    • C、基金销售活动的监管
    • D、基金信息披露的监管

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（ ）。Ⅰ.确立合格投资者制度Ⅱ.禁止公开宣传推介Ⅲ.规范基金合同必备条款Ⅳ.强化违反监管规定的法律责任
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
    A

    50

    B

    100

    C

    200

    D

    500


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对公开募集基金销售活动的监管，不包括（　　）。
    A

    基金销售适用性监管

    B

    对基金宣传推介材料的监管

    C

    对基金募集对象的限制

    D

    对基金销售费用的监管


    正确答案： A
    解析：
    对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：①基金销售适用性监管；②对基金宣传推介材料的监管；③对基金销售费用的监管。

  • 第10题：

    单选题
    对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。Ⅰ.基金销售适用性监管Ⅱ.对基金销售费用的监管Ⅲ.对基金募集对象的限制Ⅳ.对基金宣传推介材料的监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（　　）。
    A

    《证券投资基金管理公司管理办法》

    B

    《公开募集证券投资基金运作管理办法》

    C

    《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

    D

    《证券投资基金销售管理办法》


    正确答案： B
    解析：
    《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则。

  • 第12题：

    单选题
    如果非公开募集基金的对象累计人数超过（），就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
    A

    50人

    B

    200人

    C

    100人

    D

    500人


    正确答案： C
    解析： 如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

  • 第13题：

    关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。

    A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
    B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
    C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
    D.有利于非公开募集基金的灵活运作

    答案：C
    解析：
    对于非公开募集基金管理人的内部治理结构由基金业协会制定相关指引和准则，实行自律管理。这降低了非公开募集基金管人的设立难度和设立成本，也利于非公开募集基金灵活运作，体现了区别监管的理念。中国证券投资基金业协会对私募基金管理人实行的是自律管理，故C说法错误。

  • 第14题：

    公开募集基金的基金合同的内容不包括（ ）。

    A.募集基金的目的和基金名称
    B.基金的运作方式
    C.基金管理人、基金托管人的名称和住所
    D.风险警示内容

    答案：D
    解析：
    公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：①募集基金的目的和基金名称；②基金管理人、基金托管人的名称和住所；③基金的运作方式；④封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；⑤确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；⑥基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；⑦基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；⑧基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；⑨基金收益分配原则、执行方式；⑩基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；基金财产的投资方向和投资限制；基金资产净值的计算方法和公告方式；基金募集未达到法定要求的处理方式；基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；争议解决方式；当事人约定的其他事项。D项为基金招募说明书的内容。

  • 第15题：

    对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（ ）。
    Ⅰ．确立合格投资者制度
    Ⅱ．禁止公开宣传推介
    Ⅲ．规范基金合同必备条款
    Ⅳ．强化违反监管规定的法律责任

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察对非公开募集基金募集的监管；
    我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在募集环节，主要体现为：确立合格投资者制度；禁止公开宣传推介；规范基金合同必备条款并强化违反监管规定的法律责任。

  • 第16题：

    目前，中国证监会对证券投资基金连行监管的内容包括（）。

    A:对基金募集的监管
    B:对基金托管的监管
    C:对基金销售的监管
    D:对基金管理公司的监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括对基金服务机构的监管和对基金运作的监管。在基金市场上，从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构，包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等，都由中国证监会依法实施监管。中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的接准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等。

  • 第17题：

    （）是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。

    • A、非公开募集基金的募集对象是特定的
    • B、非公开募集基金信息披露要求较低
    • C、非公开募集基金投资门槛低
    • D、私募基金的监管机构是银监会

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
    A

    50

    B

    100

    C

    200

    D

    500


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列关于我国对私募基金监管的表述中错误的是（）。
    A

    对私募基金不设审批制度

    B

    私募基金可以约定不设基金托管人

    C

    非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动

    D

    非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

    B

    有利于非公开募集基金的灵活运作

    C

    降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

    D

    体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念


    正确答案： D
    解析：
    我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

  • 第21题：

    单选题
    如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
    A

    50

    B

    100

    C

    200

    D

    500


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是（  ）
    A

    降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

    B

    体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

    C

    有利于非公开募集基金的灵活操作

    D

    中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。
    A

    非公开募集基金的募集对象是特定的

    B

    非公开募集基金信息披露要求较低

    C

    非公开募集基金投资门槛低

    D

    私募基金的监管机构是银监会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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