基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（ ）。A．对基金募集申请材料进行齐备性审查B．对基金募集申请材料进行合规性检查C．办理基金备案D．对投资组合遵规守信情况的监管

题目

基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（ ）。

A．对基金募集申请材料进行齐备性审查

B．对基金募集申请材料进行合规性检查

C．办理基金备案

D．对投资组合遵规守信情况的监管

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1.在我国，基金募集申请核准的主要程序包括( )．（1分）A．对基金募集申请材料进行齐备性审查B．对基金募集申请材料进行合规性审查C．组织专家评审会对基金募集申请进行评审D．作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案

2.基金募集申请核准的主要程序和内容，包括( )。A.办理基金备案B．简化产品审核程序，实施分类审核制度C．对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查D.组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定

3.基金募集申清核准的主要程序和内容包括()。A、对基金募集申请材料进行齐备性审查B、对基金募集申请材料进行合规性审查C、组织专家评审会对墓金募集申请进行评审D、做出核准或者不予核准的决定

4.基金募集申请核准的主要程序．以下说法正确的是（ ）。A．办理基金备案B．作出核准或者不予核准的决定C．对基金募集申请材料进行齐备性审查D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审

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  • 第1题：

    基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。（ ）


    正确答案：×
    掌握基金募集申请核准的主要程序和内容。见教材第十章第四节，P227。

  • 第2题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容，包括（ ）。

    A．办理基金备案

    B．简化产品审核程序，实施分类审核制度

    C．对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查

    D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定


    正确答案：ABCD
    考查基金募集申请核准的主要程序和内容，A、B、C、D四项均正确。

  • 第3题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性检查
    C:办理基金备案
    D:对投资组合遵规守信情况的监管

    答案：D
    解析：
    A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第4题：

    基金募集申请核准的主要程序，以下说法正确的是（ ）。

    A．办理基金备案

    B．作出核准或者不予核准的决定

    C．对基金募集申请材料进行齐备性审查

    D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    在我国，基金募集申请核准的主要程序包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性审查
    C:组织评审会对基金募集申请进行评审
    D:作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国对基金募集申请实行的是核准制，即对基金的募集申请进行实质性审查。中国证监会对拟任基金管理人提出的申请依法审查，对符合条件的准予其从事基金募集、管理业务活动。基金募集申请核准的主要程序和内容包括：①对基金募集申请材料进行齐备性审查；②对基金募集申请材料进行合规性审查；③组织评审会对基金募集申请进行评审；④作出核准或者不予核准的决定；⑤办理基金备案。

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