基金销售机构在基金销售活动中不得有的行为不包括（ ）。A.采取抽奖方式销售基金 B.压低基金收费水平 C.擅自变更收费标准 D.充分的风险提示

题目
基金销售机构在基金销售活动中不得有的行为不包括（ ）。

A.采取抽奖方式销售基金
B.压低基金收费水平
C.擅自变更收费标准
D.充分的风险提示
相似考题

1.基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是( )。A.采取抽奖方式销售基金B.依靠服务质量销售基金C.赠送基金份额销售基金D.低于基金销售成本销售基金

2.基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括（ ）。 A．投放广告宣传产品 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

3.下列选项中,属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是()。A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D.向客户进行风险提示金的收费水平

4.基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动被称为( )。A、基金销售支付B、基金估值核算C、基金评价机构D、基金投资顾问

参考答案和解析
答案：D
解析：
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。 本题考察基金销售费用具体规范
更多“基金销售机构在基金销售活动中不得有的行为不包括（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有（ ）。

    A．采用抽奖的方式进行基金销售

    B．以排挤竞争对手为目的恶意压低基金的收费水平

    C．在销售基金时给予投资人折扣

    D．在销售基金时进行广告宣传


    正确答案：ABC
    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有的情形是：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；⑧中国证监会规定其他禁止的情形。

  • 第2题：

    下列关于基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金

    B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金

    C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

    D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平


    正确答案：B
    (JP148)基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。(2)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(5)其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第3题：

    (2017年)基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（ ）。

    A.采取抽奖方式销售基金
    B.依靠服务质量销售基金
    C.赠送基金份额销售基金
    D.低于基金销售成本销售基金

    答案：B
    解析：
    诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

  • 第4题：

    下列关于基金销售机构在基金销售活动中的行为，说法错误的是（ ）。
    A.不得承诺利用基金资产进行利益输送
    B.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    C.不得以低于成本的销售费用销售基金
    D.募集期间可以对认购费打折


    答案：D
    解析：
    募集期间不得对认购费打折。

  • 第5题：

    基金销售机构在基金销售活动中，不得出现的行为是（）。

    • A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    • B、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    • C、未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
    • D、以上全部

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列选项中，属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是（）。

    • A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    • B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    • C、以排挤竞争对手为目的，压低基
    • D、向客户进行风险提示金的收费水平

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。

    • A、不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    • B、不得承诺利用基金资产进行利益输送
    • C、不得挪用基金销售结算资金
    • D、不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    基金销售机构在基金销售活动中，不得出现的行为是()。
    A

    在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

    B

    以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    C

    未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

    D

    以上全部


    正确答案： D
    解析： 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。因此，D选项正确。

  • 第9题：

    单选题
    基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（）。
    A

    采取抽奖方式销售基金

    B

    依靠服务质量销售基金

    C

    赠送基金份额销售基金

    D

    低于基金销售成本销售基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是（）。
    A

    在签到销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

    B

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C

    以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    D

    向客户进行风险提示


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是（）。
    A

    在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

    B

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C

    以排挤竞争对手为目的，压低基

    D

    向客户进行风险提示金的收费水平


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动是指（）。
    A

    基金销售支付

    B

    基金估值核算

    C

    基金评价机构

    D

    基金投资顾问


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    从事基金销售活动不得有下列情形：( )

    A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

    B. 违规向他人提供基金未公开信息

    C. 诋毁其他基金、销售机构或销售人员

    D. 散布虚假信息。扰乱市场秩序

    E. 基金管理人从基金财产中计提销售服务费用于基金的持续销售


    答案：ABCD

  • 第14题：

    基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为（ ）。
    Ⅰ．在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    Ⅱ．以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平
    Ⅲ．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
    Ⅳ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察销售费用其他规范； 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第15题：

    下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。

    A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
    D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    答案：C
    解析：
    基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：（1）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。（2）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（3）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。（4）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（5）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第16题：

    基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列关于基金销售行为的说法错误的是（）

    • A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
    • B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
    • C、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
    • D、基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为（ ）。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平Ⅲ.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于基金销售行为的说法错误的是（）
    A

    基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金

    B

    基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金

    C

    基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

    D

    基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平


    正确答案： C
    解析： 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
    ①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
    ②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
    ③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
    ④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
    ⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第22题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金销售费用具体规范的说法中，不正确的是（ ）。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率Ⅲ.基金管理人与基金销售机构不得收取客户维护费Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的分成比例
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

相关内容