明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度 B.部门规章 C.内部控制大纲 D.业务操作手册

题目
明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。

A.基本管理制度
B.部门规章
C.内部控制大纲
D.业务操作手册
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1.内部控制大纲应当明确的内容不包括( )A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估

2.企业在明确了内控目标、风险以及相应的控制措施后,企业即可建立相应的内控流程。此题为判断题(对，错)。

3.内部控制设计——流程、步骤中的第三步是()。A、确认内控关键点B、确认内控标准C、建立内控措施D、建立内控流程

4.基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。 A．公司章程 B．部门业务规章 C．内部风险控制制度 D．内部控制大纲

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  • 第1题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。

    A.基本管理制度

    B.部门业务规章

    C.业务操作手册

    D.内部控制大纲


    正确答案：D
    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是内部控制大纲。

  • 第2题：

    在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是（ ）。

    A.基本管理制度
    B.业务操作手册
    C.部门业务规章
    D.内部控制大纲

    答案：D
    解析：
    内咅階制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第3题：

    在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。

    A.部门业务规章
    B.业务操作手册
    C.基本管理制度
    D.内部控制大纲

    答案：D
    解析：
    内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

  • 第4题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。

    A.基本管理制度
    B.部门业务规章
    C.内部控制大纲
    D.内部风险控制制度

    答案：C
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第5题：

    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（ ）。

    A.执行有效原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.成本效益原则

    答案：A
    解析：
    执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第6题：

    内控体系框架的基础是（）

    • A、控制目标
    • B、控制环境
    • C、控制活动
    • D、控制过程

    正确答案:B

  • 第7题：

    内部控制大纲应当明确内控（）。

    • A、目标、原则、环境、措施
    • B、成本、收益
    • C、具体要求
    • D、规章制度

    正确答案:A

  • 第8题：

    私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    • A、成本效益原则
    • B、相互制约原则
    • C、执行有效原则
    • D、全面性原则

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    （）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。
    A

    内部控制制度

    B

    内部控制规范

    C

    内部控制章程

    D

    内部控制大纲


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    内部控制大纲应当明确内控()。
    A

    目标、原则、环境、措施

    B

    成本、收益

    C

    具体要求

    D

    规章制度


    正确答案： D
    解析： 基金管理公司内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第11题：

    单选题
    私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    A

    成本效益原则

    B

    相互制约原则

    C

    执行有效原则

    D

    全面性原则


    正确答案： B
    解析： 执行有效原则是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第12题：

    单选题
    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。
    A

    执行有效原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： C
    解析： 执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第13题：

    什么是内部控制、内控制度的目标？


    正确答案：
    【参考答案】内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。内部制度的目标：（1）确保国家法律、法规和监管规章的贯彻实施；（2）将各种风险控制在规定的范围以内；（3）确保自身发展战略和经营目标的全面实施；（4）查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患。

  • 第14题：

    在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。

    A．部门业务规章
    B．内部控制大纲
    C．基本管理制度
    D．业务操作手册

    答案：B
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第15题：

    (2017年)在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）。

    A.基本管理制度
    B.内部控制大纲
    C.业务操作手册
    D.部门业务规章

    答案：B
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第16题：

    私募基金管理人内控原则中（ ）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    A.成本效益原则
    B.相互制约原则
    C.执行有效原则
    D.全面性原则

    答案：C
    解析：
    执行有效原则是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第17题：

    基金管理内部控制中（ ）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    A.执行有效原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.全面性原则

    答案：A
    解析：
    执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第18题：

    控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些？

    • A、员工的专业能力
    • B、员工的职业操守
    • C、员工的诚信程度
    • D、领导层对内控重要的认识和态度
    • E、领导层对管理内控制度采取的措施

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。

    • A、执行有效原则
    • B、相互制约原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:A

  • 第20题：

    基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    • A、执行有效原则
    • B、相互制约原则
    • C、独立性原则
    • D、全面性原则

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    部门业务规章

    B

    内部控制大纲

    C

    基本管理制度

    D

    业务操作手册


    正确答案： C
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第22题：

    单选题
    明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。
    A

    部门规章

    B

    业务操作手册

    C

    内部控制大纲

    D

    基本管理制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    A

    执行有效原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    全面性原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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