更多“基金监管机构可以依法行使的监管权包括( )。Ⅰ、检查权 Ⅱ、行政处罚权 Ⅲ、行政处分权 Ⅳ、禁止权A、Ⅰ、Ⅱ ”相关问题
  • 第1题:

    相比行业自律、机构内控和社会力量监督,政府监管的特征包括( )。
    Ⅰ、监管主体及其权限具有法定性
    Ⅱ、监管活动具有强制性
    Ⅲ、监管机构享有审批权、禁止 权、撤销权和行政处罚权
    Ⅳ、从监管时间来看属于事后监管

    A.Ⅰ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:D
    解析:
    政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社 会力量监督具有以下特征:1.监管内容具有全面性;政府基金监管的内容,不仅涉及 各种基金机构的设立、变更和终止,基金机构从业人员的资格和行为,基金机构的活 动规则,而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管,监管内容具有全面性。2.监管对 象具有广泛性;政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律 组织均有权监管。3.监管时间具有连续性;政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直 至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度,体现为事前监 管、事中监管和事后监管的连续活动。4.监管主体及其权限具有法定性;与基金行业 相关的法律法规明确规定政府基金监管机构及其权限和职责,政府基金监管机构依法 行使其职责。5.监管活动具有强制性;有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的 性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查杈、禁止权、撤销权、行政处罚权和 行政处分权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。

  • 第2题:

    基金监管机构可以依法行使的监管权包括( )
    Ⅰ.检查权;
    Ⅱ.行政处罚权;
    Ⅲ.行政处分权;
    Ⅳ.禁止权

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案:D
    解析:
    基金监管机构依法行使的监管权包括:检查、调查取证、限制交易、行政处罚

  • 第3题:

    依据《安全生产法》的规定,安全生产监管部门有着依法对生产经营单位执行安全生产法律法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查,可以依法行使的职权有( )。

    A.现场检查权、当场处理权、紧急处置权、查封扣押权
    B.强制执行权、现场检查权、现场处置权、紧急处置权
    C.现场检查权、现场处置权、紧急处置权、行政拘留权
    D.现场检查权、现场处置权、行政处分权、紧急处置权

    答案:A
    解析:
    第六十二条 安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门依 法开展安全生产行政执法工作,对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或 者行业标准的情况进行监督检查,行使以下职权:
    (一)进入生产经营单位进行检查,调阅有关资料,向有关单位和人员了解情况;
    (二)对检查中发现的安全生产违法行为,当场予以纠正或者要求限期改正;对依法应当 给予行政处罚的行为,依照本法和其他有关法律、行政法规的规定作出行政处罚决定;
    (三)对检查中发现的事故隐患,应当责令立即排除;重大事故隐患排除前或者排除过程 中无法保证安全的,应当责令从危险区域内撤出作业人员,责令暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备;重大事故隐患排除后,经审查同意,方可恢复生产经营和使用;
    (四)对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材以 及违法生产、储存、使用、经营、运输的危险物品予以查封或者扣押,对违法生产、储存、使 用、经营危险物品的作业场所予以查封,并依法作出处理决定。
    监督检查不得影响被检查单位的正常生产经营活动。

  • 第4题:

    (2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督,行政监管的特征包括( )。
    Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性
    Ⅱ.监管活动具有强制性
    Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
    Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:1.监管内容具有全面性2.监管对象具有广泛性3.监管时间具有连续性4.监管主体及其权限具有法定性5.监管活动具有强制性

  • 第5题:

    依据《安全生产法》的规定,安全生产监管部门有着依法对生产经营单位执行安全生产法律法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查,可以依法行使的职权有()。

    A.现场检查权、当场处理权、紧急处置权、查封扣押权
    B.强制执行权、现场检查权、现场处置权、紧急处置权
    C.现场检查权、现场处置权、紧急处置权、行政拘留权
    D.现场检查权、现场处置权、行政处分权、紧急处置权

    答案:A
    解析: