有关股权投资基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质,监管机构依法行使( )。Ⅰ.审批权Ⅱ.检查权Ⅲ.撤销权Ⅳ.行政处罚权A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

有关股权投资基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质,监管机构依法行使( )。

Ⅰ.审批权

Ⅱ.检查权

Ⅲ.撤销权

Ⅳ.行政处罚权

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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  • 第1题:

    行政监管机构的监管具有强制性,下列不属于行政机构监管权的是( )。

    A.行政处罚权
    B.禁止权
    C.审判权
    D.审批权

    答案:C
    解析:
    有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。

  • 第2题:

    相比行业自律、机构内控和社会力量监督,政府监管的特征包括( )。
    Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性;
    Ⅱ.监管活动具有强制性;
    Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权;
    Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管

    A.Ⅰ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:D
    解析:
    政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:1.监管内容具有全面性;政府基金监管的内容,不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止,基金机构从业人员的资格和行为,基金机构的活动规则,而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管,监管内容具有全面性。2.监管对象具有广泛性;政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。3.监管时间具有连续性;政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。4.监管主体及其权限具有法定性;与基金行业相关的法律法规明确规定政府基金监管机构及其权限和职责,政府基金监管机构依法行使其职责。5.监管活动具有强制性;有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。

  • 第3题:

    基金监管机构可以依法行使的监管权包括( )
    Ⅰ.检查权;
    Ⅱ.行政处罚权;
    Ⅲ.行政处分权;
    Ⅳ.禁止权

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案:D
    解析:
    基金监管机构依法行使的监管权包括:检查、调查取证、限制交易、行政处罚

  • 第4题:

    下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()

    A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
    B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
    C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
    D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

    答案:A
    解析:
    股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。 中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

  • 第5题:

    广义的股权投资基金监管,是指有( )对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
    Ⅰ.法定监管权的政府机构
    Ⅱ.行业自律组织
    Ⅲ.基金机构内部监督部门
    Ⅳ.社会力量

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    广义的股权投资基金监管,是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。知识点:股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构;

  • 第6题:

    关于股权投资基金监管的特征,下列说法有误的是( )。

    A.监管活动具有强制性
    B.监管主体具有法定性
    C.监管主体的权限具有法定性
    D.监管人员具有特定性

    答案:D
    解析:
    股权投资基金监管的特征:①监管主体及其权限具有法定性;②监管活动具有强制性。

  • 第7题:

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则,是指股权投资基金监管机构在监管活动中,应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有(  )。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则,
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第8题:

    单选题
    股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的(  )原则。
    A

    分类监管

    B

    审慎监管

    C

    适度监管

    D

    高效监管


    正确答案: D
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使监管权,均具有行政法律效力,具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是()。
    A

    复核权

    B

    审批权

    C

    禁止权

    D

    行政处罚权


    正确答案: A
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    下列关于股权投资基金的监管,说法错误的是(  )。
    A

    依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

    B

    对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

    C

    政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

    D

    股权投资基金在国际上普遍采取私募形式


    正确答案: A
    解析:
    B项,从投资对象来看,股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金,由于并购基金常常涉及杠杆操作,可能引发风险外溢,因此对其监管要求高于创业投资基金。

  • 第11题:

    单选题
    有关股权投资基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质,监管机构依法行使(  )等监管权,均具有法律效力,具有强制性。Ⅰ.审批权Ⅱ.检查权Ⅲ.撤销权Ⅳ.刑事处罚
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    政府基金监督机构依法行使审批权、检查权、禁止权等监管权,均具有法律效力,这体现了基金监管的()特征。
    A

    监管内部全面性

    B

    监管对象具有广泛性

    C

    监管时间具有连续性

    D

    监管活动具有强制性


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    基金监管机构可以依法行使的监管权包括在( )
    Ⅰ.检查权
    Ⅱ.行政处罚权
    Ⅲ.行政处分权
    Ⅳ.禁止权

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案:D
    解析:
    基金监管机构依法行使的监管权包括:检查、调查取证、限制交易、行政处罚

  • 第14题:

    (2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督,行政监管的特征包括( )。
    Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性
    Ⅱ.监管活动具有强制性
    Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
    Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:1.监管内容具有全面性2.监管对象具有广泛性3.监管时间具有连续性4.监管主体及其权限具有法定性5.监管活动具有强制性

  • 第15题:

    下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()

    A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
    B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
    C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
    D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

    答案:A
    解析:
    股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

  • 第16题:

    监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责,这是指股权投资基金的( )监管原则。

    A.依法监管原则
    B.高效监管原则
    C.适度监管原则
    D.审慎监管原则

    答案:A
    解析:
    依法监管,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。知识点:股权投资基金监管的基本原则

  • 第17题:

    注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益,是指股权投资基金监管的( )原则.

    A.审慎监管原则
    B.适度监管原则
    C.高效监管原则
    D.依法监管的原则

    答案:A
    解析:
    知识点:股权投资基金监管的基本原则基金监管遵循审慎监管原则,是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的偿付能力和风险防控,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者合法权益。

  • 第18题:

    ()在基金运作中具有核心作用。

    • A、股权投资基金投资者
    • B、股权投资基金管理人
    • C、股权投资基金服务机构
    • D、股权投资基金监管机构

    正确答案:B

  • 第19题:

    单选题
    股权投资基金的监管的()原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重金融机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。
    A

    依法监管

    B

    适度监管

    C

    审慎监管

    D

    分类监管


    正确答案: A
    解析:

  • 第20题:

    单选题
    基金监管机构可以依法行使的监管权包括()。Ⅰ.检查权Ⅱ.行政处罚权Ⅲ.行政处分权Ⅳ.禁止出入境
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    ()在基金运作中具有核心作用。
    A

    股权投资基金投资者

    B

    股权投资基金管理人

    C

    股权投资基金服务机构

    D

    股权投资基金监管机构


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    广义的股权投资基金监管,是指有()对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。Ⅰ.法定监管权的政府机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.基金机构内部监督部门Ⅳ.社会力量
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    有关股权投资基金监管的法律规定,具有强制牲规范的性质,监管机构依法行使(  )等监管权,均具有法律效力,具有强制性。Ⅰ.审批权Ⅱ.检查权Ⅲ.撤销权Ⅳ.刑事处罚
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: