基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
题目
基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。
A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则
B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动
C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
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参考答案和解析
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第1题：
未经（ ）或者代销机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金份额持有人 D．中国证监会
正确答案：A
熟悉基金销售机构禁止行为的类型。见教材第六章第五节，P153。
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第2题：
基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。()此题为判断题(对，错)。
答案：正确
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第3题：
投资管理人应当坚持（ ）利益优先的原则。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．自身
正确答案：C
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第4题：
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。A、基金份额持有人利益优先的原则
B、基金托管银行利益优先的原则
C、基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D、基金管理公司利益优先的原则答案：A解析：运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 -
第5题：
当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。A.基金管理人员
B.基金份额持有人
C.基金托管人员
D.基金销售机构答案：B解析：当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。 -
第6题：
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。A.基金份额持有人利益优先的原则
B.基金托管银行利益优先的原则
C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D.基金管理公司利益优先的原则答案：A解析：运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
【考点】合规管理的主要内容 -
第7题：
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（）。A:基金管理公司利益优先的原则
B:基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
C:基金托管银行利益优先的原则
D:基金份额持有人利益优先的原则答案：D解析：高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。 -
第8题：
下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。A、应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
B、不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
C、应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
D、不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动答案：C解析：基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历。基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 -
第9题：
基金管理公司应当坚持（）利益优先的原则。
- A、国家
- B、基金托管人
- C、基金份额持有人
- D、基金管理人
正确答案:C -
第10题：
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。
- A、基金份额持有人利益优先
- B、基金管理人利益优先
- C、基金托管人利益优先
- D、基金公司债权人利益优先
正确答案:A -
第11题：
单选题当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（）A基金管理公司利益优先的原则
B保证市场的公平、效率和透明
C基金托管银行利益优先的原则
D基金份额持有人利益优先的原则
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是（ ）。A基金托管人应确保基金财产的完整与独立
B基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责
C基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人
D基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
正确答案： C解析： -
第13题：
投资管理人应当坚持（ ）利益优先的原则。 A．国家 B．基金托管人 C．基金份额持有人 D．自身
正确答案：C
熟悉基金管理人的职责和作用。见教材第四章第一节，P84。
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第14题：
为了增强基金管理人的风险防范能力，保护（ ）的利益，（ ）应当依法建立风险准备金制度。
A.基金份额持有人；基金管理人
B.基金份额持有人；基金托管人
C.基金管理人；基金托管人
D.基金托管人；基金管理人
正确答案：A
(P89)为了增强基金管理人的风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立风险准备金制度。 -
第15题：
当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时，基金管理人应当坚持（ ）。A.基金管理公司利益优先的原则
B.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
C.基金托管银行利益优先的原则
D.基金份额持有人利益优先的原则答案：D解析：基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。 本题考察对基金管理人的监管 -
第16题：
（ ）利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。A.基金发起人
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人答案：B解析：本题考查基金份额持有人利益优先原则。基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。参见教材（上册）P88。 -
第17题：
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金监管机构答案：C解析：相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则之一是基金份额持有人利益优先原则，即在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。 -
第18题：
(2016年)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。A.基金份额持有人利益优先的原则
B.基金托管银行利益优先的原则
C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D.基金管理公司利益优先的原则答案：A解析：A[解析]基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时．应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时．应以基金份额持有人利益优先。 -
第19题：
下列关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是（ ）。A.基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人B.基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动
C.基金托管人应确保基金财产的完整与独立
D.基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责答案：A解析：A项，基金托管人负责安全保管基金财产，但不保证基金财产本金安全返还给基金份额持有人。 -
第20题：
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职
B.高级管理人员不具备基金从业资格
C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易
D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资答案：D解析：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。并且，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。 -
第21题：
投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。
- A、国家
- B、基金托管人
- C、基金份额持有人
- D、自身
正确答案:C -
第22题：
基金行业高级管理人员的基本行为规范是（）。
- A、坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则
- B、不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动
- C、基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
- D、不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
正确答案:B,C,D -
第23题：
单选题当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（ ）。A基金管理公司利益优先的原则
B基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
C基金托管银行利益优先的原则
D基金份额持有人利益优先的原则
正确答案： D解析：
高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则；不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。