基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括( )。A、向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息B、出售客户信息C、在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动D、按照收集信息的目的使用客户信息

题目

基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括( )。

A、向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息

B、出售客户信息

C、在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动

D、按照收集信息的目的使用客户信息

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1.一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为?()A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露

2.（ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。A.守法合规 B.诚实守信 C.保守秘密 D.专业审慎

3.一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？（ ）A.完善信息安全技术防范措施 B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露 C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息 D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露

4.后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合的要求不包括( )。A、能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能B、为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能C、能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息D、对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为

更多“基金经营机构使用客户信息时,应当符合收集该信息的目的,不得有的行为不包括( )。A、向本基金机构 ”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（ ）。

    A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
    B.客户允许披露该信息
    C.该信息属于法律要求披露的信息
    D.为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息

    答案：D
    解析：
    保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务．也是基金职业道德的一项基本规范。
    材料题
    根据以下材料，回答21-23题。某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。

  • 第2题：

    以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（ ）。

    A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
    B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户
    C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
    D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

    答案：B
    解析：

  • 第3题：

    基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。

    A．客户允许披露该信息
    B．该信息涉及客户或所在机构的违法活动
    C．为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息
    D．该信息属于法律要求披露的信息

    答案：C
    解析：
    保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  • 第4题：

    (2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。

    A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息
    B.客户允许披露该信息
    C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
    D.该信息属于法律要求披露的信息

    答案：A
    解析：
    保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  • 第5题：

    基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括（ ）。

    A.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
    B.出售客户信息
    C.在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动
    D.按照收集信息的目的使用客户信息

    答案：D
    解析：
    本题考查基金客户信息的内容与保管要求。基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，并不得进行以下行为：①出售客户信息；②向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息，但为客户办理相关业务所必需并经客户本人书面授权或同意的，以及法律法规和相关监管机构另有规定的除外；③在客户提出反对的情况下，将客
    户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动。参见教材（下册）P154。

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