参考答案和解析
答案:B
解析: 本题考查基金管理人的内部控制。基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是经理层的风险偏好。
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  • 第1题:

    基金管理人的( )是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构。

    A.内部环境
    B.目标设定
    C.事项结构
    D.风险评估

    答案:A
    解析:
    基金公司内部控制的重要性和基本概念; 基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是经理层的风险偏好。内部环境的要素包括:全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力,管理层的理念和经营风格,管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式,以及董事会给予的关注和指导。

  • 第2题:

    基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是( )的风险偏好。

    A.投资者
    B.经理层
    C.销售人员
    D.托管机构

    答案:B
    解析:
    本题考查基金管理人的内部控制。基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是经理层的风险偏好。参见教材(下册)P174。

  • 第3题:

    (2016年)关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不正确的是()。

    A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
    B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
    C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
    D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

    答案:C
    解析:
    C项,行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。

  • 第4题:

    企业风险管理基本框架中,( )是其他所有风险管理要素的基础。

    A.事项识别
    B.内部环境
    C.目标设定
    D.风险评估

    答案:B
    解析:
    内部环境是其他所有风险管理要素的基础。

  • 第5题:

    关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不正确的是( )。

    A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
    B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
    C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
    D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

    答案:C
    解析:
    C项,行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。