基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是( )A.向投资人做出保证最低收益的承诺B.向投资人做出投资不受损失的承诺C.妥善保管交易数据D.交易结束后损毁交易数据
题目
基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是( )
A.向投资人做出保证最低收益的承诺
B.向投资人做出投资不受损失的承诺
C.妥善保管交易数据
D.交易结束后损毁交易数据
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第1题：
在基金销售的宣传中，对于任何品种的基金，均不得以任何形式向投资人保证获得或者承诺最低收益。 （ ）
正确答案：×
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第2题：
基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
A.进行基金投资人风险承受能力调查
B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C.向投资人承诺收益
D.介绍投资人想要了解的基金产品情况
正确答案：C
C[解析]选项C属于基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形：违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。 -
第3题：
基金销售机构应当履行下列（ ）义务。
Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险
Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品
Ⅲ．确保销售结算资金安全
Ⅳ．妥善保存登记数据A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：本题考察对基金服务机构的监管内容；
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第4题：
关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证答案：D解析：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募 基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。 -
第5题：
关于货币市场基金的宣传推介，下列做法合规的是（ ）。A.基金销售机构单独摘选基金推介材料中基金管理人过往管理货币市场基金投资收益较高的数据，向投资人宣传
B.基金管理人可以向投资人承诺本金安全，但是不能承诺最低收益
C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理货币市场基金的过往业绩
D.基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动时，将货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益进行比较答案：C解析：登载货币市场基金宣传推介材料的，不得片面引用或者修改其内容。故A项说法错误
基金管理人应当在货币市场基金的招募说明书及宣传推介材料的显著位置列明，投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。故B项说法错误
基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，应当事先征得合作基金管理人或者基金销售机构的同意，严格遵守相关法律法规的规定，不得混同、比较货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益。故D项说法错误 -
第6题：
关于货币市场基金宣传推介的做法，以下正确的是（ ）。A.基金销售机构和基金管理人都不能承诺最低收益
B.告知投资人购买货币市场基金相当于将资金作为存款存放银行或者存款类金融机构，风险很小
C.基金管理人可以承诺最低收益，基金销售机构承诺的收益不能高于基金管理人的承诺水平
D.披露基金管理人真实的过往业绩，并告知投资人过往业绩将预示本次基金投资的收益水平答案：A解析： -
第7题：
(2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益答案：C解析：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。 -
第8题：
关于股权投资基金的募集行为，以下表述正确的是（ ）。A.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面，并在会议中介绍基金预期收益率不低于20%
B.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
C.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
D.股权投资基金销售机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失答案：B解析：股权投资基金管理人及募集机构不得违背股权投资基金的运作本质，向投资者承诺本金不受损失及固定收益。 -
第9题：
以下属于欺诈客户的是（）。
- A、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
- B、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
- C、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
- D、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
正确答案:D -
第10题：
单选题基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（）。A向投资人做出保证最低收益的承诺
B向投资人做出投资不受损失的承诺
C妥善保管交易数据
D交易结束后损毁交易数据
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题以下属于欺诈客户的是（）。A基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
B基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
C基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
D基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
正确答案： B解析： 在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺或者保证。基金从业人员不得违规向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 -
第12题：
单选题基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。A进行基金投资人风险承受能力调查
B根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C向投资人承诺收益
D介绍投资人想要了解的基金产品情况
正确答案： D解析： -
第13题：
下列不属于欺诈客户的是（ ）。 I．基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ．基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅲ．基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ．基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
(P117)在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺或者保证。 -
第14题：
以下属于欺诈客户的是（ ）。A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
C.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
D.基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺答案：D解析：在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺或者保证。基金从业人员不得违规向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 -
第15题：
客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（ ）。A.不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之问进行利益输送
C.基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额答案：C解析：C项“基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺”属于诚实守信的基本要求的内容。 -
第16题：
基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况答案：C解析：基金是存在一定投资风险的金融产品，投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓“买者自慎”。一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，但没有人可以替代投资者承担基金投资的盈亏。对于基金信息披露义务人而言，他没有承诺收益的能力，也不存在承担损失的可能。因此，如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的诱骗及进行不当竞争。 -
第17题：
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。A.进行基金投资人风险承受能力调查
B.向投资人承诺收益
C.介绍投资人想要了解的基金产品情况
D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品答案：B解析：基金销售机构人员在销售基金时，不可向投资人承诺收益。
【考点】基金销售适用性 -
第18题：
(2016年)基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查
B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C.向投资人承诺收益
D.介绍投资人想要了解的基金产品情况答案：C解析：选项C属于基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形：违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。 -
第19题：
基金销售机构人员的销售基金时，不正确的行为是（）。A:介绍投资人想要了解的基金产品情况
B:进行基金投资人风险承受能力调查
C:向投资人承诺收益
D:根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品答案：C解析：基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④募集期间对认购费打折（含网上、电话等自动交易模式的认购业务；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑦挪用基金销售结算资金；⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形；⑨中国证监会规定禁止的其他情形。 -
第20题：
证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
正确答案:错误 -
第21题：
基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（）。
- A、向投资人做出保证最低收益的承诺
- B、向投资人做出投资不受损失的承诺
- C、妥善保管交易数据
- D、交易结束后损毁交易数据
正确答案:C -
第22题：
单选题基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。A介绍投资人想要了解的基金产品情况
B进行基金投资人风险承受能力调查
C向投资人承诺收益
D根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
正确答案： C解析：
在基金销售机构人员行为规范中，禁止性情形包括违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。 -
第23题：
单选题股权投资基金募集过程中，以下做法违反现行监管规则的是（）。Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：