基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（）A.挪用投资者的交易资金或基金份额B.对投资者做出盈亏承诺C.代理客户进行基金认购D.承诺利用基金资产进行利益输送
题目
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（）
A.挪用投资者的交易资金或基金份额
B.对投资者做出盈亏承诺
C.代理客户进行基金认购
D.承诺利用基金资产进行利益输送
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第1题：
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列情形( )。
A．募集期间对认购费打折
B．以低于成本的销售费率销售基金
C．采取抽奖、回扣等方式销售基金
D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
E．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
正确答案：ABCDE
解析：本题考查有关基金销售的禁止性规定，题中五个选项都属于禁止性规定。 -
第2题：
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，下列属于正确活动的是( )。
A．以排挤竞争对手为目的
B．提高服务水平
C．以低于成本的销售费率销售基金
D．挪用基金份额持有人认购、申购、赎回资金
正确答案：B
[解析] ACD都属于违法行为 -
第3题：
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。
A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售率销售基金
D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
正确答案：ABCD
考核基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时的禁止情形。 -
第4题：
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额答案：B解析：基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是违规向他人提供基金未公开的信息、接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易、挪用投资者的交易资金或基金份额。
【考点】基金销售机构人员行为规范 -
第5题：
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C:募集期间对认购费打折
D:以低于成本的销售费率销售基金答案：A,B,C,D解析：基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④募集期间对认购费打折（含网上、电话等自动交易模式的认购业务）；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑦挪用基金销售结算资金；⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形；⑨中国证监会规定禁止的其他情形。 -
第6题：
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（ ）
Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ.侵占、挪用基金财产
Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅴ.玩忽职守，不按照规定履彳亍职责?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ答案：C解析：股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（ 1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;（ 2） 不公平地对待其管理的不同基金财产; （3） 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送; 或者以利益输送为月的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损; （4）侵占、挪用基金财产; （5） 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; （6） 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动; （7） 玩忽职守，不按照规定履行职责;（ 8） 从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动; （9） 未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;（ 10） 进行商业贿赂; （11）将账户出借给第三方进行交易，或者违反账户实名制的规定，下设子账户、分账户、虚拟账户等;（ 12）直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;（ 13） 外接末经监管机构或者白律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务使利;（ 14 ）通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令;（ 15） 法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行行为 -
第7题：
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
- A、违规向他人提供基金未公开的信息
- B、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- C、违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
- D、挪用投资者的交易资金或基金份额
正确答案:B -
第8题：
销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。 I.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 III.以低于成本的销售费用销售基金 IV.挪用基金销售结算资金
- A、I、II、III、IV
- B、I、II、IV
- C、II、III、IV
- D、I、II、III
正确答案:A -
第9题：
单选题根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。A代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
B对不同申购金额投资者适用不同费率
C采取抽奖、回扣方式销售基金
D在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
正确答案： A解析：
在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的申购金额设置不同的申购费率。A项，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售；C项，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；D项，基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。 -
第10题：
多选题基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平
C挪用基金销售结算资金
D承诺利用基金资产进行利益输送
E以低于成本的销售费用销售基金
正确答案： C,A解析： 基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：
①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
③以低于成本的销售费用销售基金；
④承诺利用基金资产进行利益输送；
⑤进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；
⑥挪用基金销售结算资金；
⑦基金宣传推介材料禁止性规定的情形；
⑧中国证监会规定禁止的其他情形。 -
第11题：
多选题根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。A采取抽奖、回扣方式销售基金
B对不同申购金额投资者适用不同费率
C代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
D在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题基金销售人员从事基金销售活动禁止下列（ ）情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第13题：
从事基金销售活动不得有下列情形：( )
A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B. 违规向他人提供基金未公开信息
C. 诋毁其他基金、销售机构或销售人员
D. 散布虚假信息。扰乱市场秩序
E. 基金管理人从基金财产中计提销售服务费用于基金的持续销售
答案：ABCD
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第14题：
基金代销机构受（）的委托，从事基金代销活动。
A.基金投资者
B.商业银行
C.证券公司
D.基金管理人
正确答案：D
基金代销机构受基金管理人的委托，从事基金代销活动。 -
第15题：
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额答案：B解析：B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。
【考点】基金销售机构人员行为规范 -
第16题：
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。A.向他人提供基金未公开的信息
B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额答案：B解析：B选项属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形应当为：同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。 -
第17题：
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。A:代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
B:对不同申购金额投资者适用不同费率
C:采取抽奖、回扣方式销售基金
D:在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制答案：A,C,D解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定，基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；第六十万条的规定，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售；第八十二条规定，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。B项，在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。 -
第18题：
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.以排挤竞争对手为目的．压低基金的收费水平
C.挪用基金销售结算资金
D.承诺利用基金资产进行利益输送
E.以低于成本的销售费用销售基金答案：A,B,C,D,E解析：基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④承诺利用基金资产进行利益输送；⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑥挪用基金销售结算资金；⑦基金宣传推介材料禁止性规定的情形：⑧中国证监会规定禁止的其他情形。 -
第19题：
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。
- A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- B、以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平
- C、挪用基金销售结算资金
- D、承诺利用基金资产进行利益输送
- E、以低于成本的销售费用销售基金
正确答案:A,B,C,D,E -
第20题：
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。
- A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- B、在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
- C、以低于成本的销售费率销售基金
- D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
单选题基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A向他人提供基金未公开的信息
B接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
C不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
D挪用投资者的交易资金或基金份额
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A违规向他人提供基金未公开的信息
B不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D挪用投资者的交易资金或基金份额
正确答案： B解析： B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。