检查是基金监管的重要措施,它不包括( )。
A.日常检查
B.季度检查
C.现场检查
D.非现场检查
1.中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管,不包括基金募集申请的核准。( )
2.下列关于基金监管体制的叙述中,错误的是( )。 A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施 B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理 C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构,以及社会媒体、基金投资者和普通公众等 D.基金市场主体进入基金市场,进行证券投资基金活动,是基金市场活力的源泉
3.证券基金机构监管部该履行的职责不包括( )。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则 B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 C.监督检查基金信息的披露情况 D.对证监局的基金监管工作进行督促检查
4.基金销售监管的主要方式不包括( )。A.通过督察长监督、检查基金销售活动B.对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C.销售机构的自律管理D.宣传推介材料的报备监管
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: