合法性与合规性是公司信贷业务必须满足的前提条件。（　　）

题目
合法性与合规性是公司信贷业务必须满足的前提条件。（　　）

相似考题

1.武警部队单位应当对本单位银行账户申请、开立及使用的()负责。A、合法性、合规性、安全性B、合法性、合规性、唯一性C、合法性、真实性、安全性D、合法性、真实性、唯一性

2.按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求,公司建立合规培训与宣传机制,通过培训与宣传,让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。A.定期进行合规培训B.不定期进行合规培训C.参加过基础课程合规培训

3.风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核，对不合规的应退还客户经理，这是信贷业务资料什么审核（）。A、信贷业务完整性审核B、信贷业务资料合规性审核C、基础资料审核D、主体资格审核

4.公司结算业务操作三原则()A、合规性原则B、准确性原则C、谨慎性原则D、合法性原则

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  • 第1题：

    下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）

    • A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
    • B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
    • C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
    • D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    证据的特征（）。

    • A、客观性、关联性、合法性
    • B、客观性、因果性、合法性
    • C、现实性、关联性、合规性
    • D、现实性、因果性、合规性

    正确答案:A

  • 第3题：

    如何对信贷业务的法律审查的合规性进行审计？


    正确答案: 一是审核法律审查是否按程序进行。
    二是审核法律审查的内容是否齐全。看是否对客户及担保人的主体资格、担保物、借款合同和担保合同的内容、手续、程序的合法性进行了审查。
    三是审核是否有明确的法律审查结论意见。

  • 第4题：

    对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵（质）押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    对银行财务收入检查的内容主要包括（）

    • A、利息收入合规性和合法性检查
    • B、金融机构往来收入合规性和合法性检查
    • C、对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查
    • D、营业外收入的核算合规性检查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    信贷业务程序合规性审计的内容是什么？


    正确答案: 一是审计信贷业务是否按照受理、调查、审查、审议与审批、报备、签订合同、提供信用的程序办理信贷业务，有无逆程序操作的问题；
    二是审计每个环节是否按制度的要求进行操作。

  • 第7题：

    单选题
    风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核，对不合规的应退还客户经理，这是信贷业务资料什么审核（）。
    A

    信贷业务完整性审核

    B

    信贷业务资料合规性审核

    C

    基础资料审核

    D

    主体资格审核


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    信贷业务程序合规性审计的内容是什么？

    正确答案： 一是审计信贷业务是否按照受理、调查、审查、审议与审批、报备、签订合同、提供信用的程序办理信贷业务，有无逆程序操作的问题；
    二是审计每个环节是否按制度的要求进行操作。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    合规管理、公司治理与内控机制之间的关系表现在下列哪些方面？（　　）
    A

    公司治理与内部控制应满足合规的基本要求

    B

    合规管理是公司治理有效性的基础

    C

    合规管理有效性是良好的公司治理的重要保障

    D

    公司治理的有效性是合规管理的基础


    正确答案： D,B
    解析：
    合规管理、公司治理与内控机制三者之间相互融合、相互影响、相互促进，具体表现为：①合规管理是公司治理有效性的基础。②健全的公司治理是合规管理有效性的重要保障。③公司治理与内部控制应满足合规的基本要求。

  • 第10题：

    单选题
    证据的特征（）。
    A

    客观性、关联性、合法性

    B

    客观性、因果性、合法性

    C

    现实性、关联性、合规性

    D

    现实性、因果性、合规性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    经营主责任人对有权审批人审批的信贷业务的（）负责。
    A

    贷后监管

    B

    债权保全

    C

    本息收回

    D

    合规合法性


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据贷款新规，放款执行部门的主要职能包括（）
    A

    审核银行内部授信流程的合法性、合规性、完整性和有效性。

    B

    核准放款前提条件。

    C

    资产保全。

    D

    抵债资产的处理。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    利润分配审计的目标是通过对利润分配顺序的审查，确定公司的利润分配真实性、合规合法性。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    对授信业务操作合法性、合规性审查内容包括（）

    • A、借贷行为内容
    • B、抵押行为内容合法、合规性
    • C、信贷业务操作是否符合制度要求
    • D、借款人董事会决议

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    根据贷款新规，放款执行部门的主要职能包括（）

    • A、审核银行内部授信流程的合法性、合规性、完整性和有效性。
    • B、核准放款前提条件。
    • C、资产保全。
    • D、抵债资产的处理。

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    经营主责任人对有权审批人审批的信贷业务的（）负责。

    • A、贷后监管
    • B、债权保全
    • C、本息收回
    • D、合规合法性

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    审查主责任人对信贷业务审查的合规合法性和审查结论负责。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    怎样审计基建合同的合规合法性？


    正确答案:基建合同是建设单位与施工单位之间经济业务往来的法律依据。基建合同包括：勘察设计合同、施工合同、监理合同、物质供应合同及其他有关合同。审计基建合同的合规合法性，首先，要审查合同是否按慎重稳妥，实事求是的原则签订，其内容是否真实、有效、明确、清晰，其手续是否按规定进行公证或鉴证，是否使用国家或当地制定的统一文本；其次，要审查合同双方是否具有法人资格，施工单位应有企业资质等级证、项目经理证及履行合同的能力、合同应有明确的双方义务与责任、以及发生争议的解决途径等。

  • 第19题：

    单选题
    放款执行部门的主要职能不包括（）。
    A

    审核农合机构内部授信流程的合法性、合规性、完整性和有效性

    B

    核准放款前提条件

    C

    做好贷款的收回工作

    D

    参与授信业务的监测、检查与管理工作


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    对银行财务收入检查的内容主要包括（）
    A

    利息收入合规性和合法性检查

    B

    金融机构往来收入合规性和合法性检查

    C

    对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查

    D

    营业外收入的核算合规性检查


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    武警部队单位应当对本单位银行账户申请、开立及使用的（）负责。
    A

    合法性、合规性、安全性

    B

    合法性、合规性、唯一性

    C

    合法性、真实性、安全性

    D

    合法性、真实性、唯一性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    审查主责任人对信贷业务审查的合规合法性和审查结论负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵（质）押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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