基金子公司业务类型不包括（）。A.股权质押业务 B.资产证券化业务 C.通道业务 D.私募债业务

题目
基金子公司业务类型不包括（）。


A.股权质押业务
B.资产证券化业务
C.通道业务
D.私募债业务
相似考题

1.办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司

2.(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务 B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务 C.私募基金管理人从事私募基金业务 D.公募基金管理人从事私募基金业务

3.监管部门对证券市场的监督检查采取以下（ ）措施。 Ⅰ．加强私募机构的规范和清理 Ⅱ．规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务 Ⅲ．对基金管理公司业务实施风险压力测试 Ⅳ．规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.特殊类型的基金不包括（ ）。A.基金中的基金 B.保本基金 C.ETF D.股票基金

参考答案和解析
答案：D
解析：
基金子公司的业务类型包括：①类信托业务；②股权质押业务；③主动投资类业务；④资产证券化业务；⑤通道业务。
更多“基金子公司业务类型不包括（）。 ”相关问题

  • 第1题：

    基金子公司的主要业务类型有（ ）。


    A.类信托业务

    B.股权质押业务

    C.主动投资类业务

    D.资产证券化业务

    E.通道业务

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    基金子公司的业务类型有：(1)类信托业务。(2)股权质押业务。(3)主动投资类业务。(4)资产证券化业务。(5)通道业务。

  • 第2题：

    下列关于基金子公司的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金子公司的业务种类多，投资范围广，业务灵活
    B.基金子公司可以依靠母公司，开展业务协同以及资源共享，进而提高自身的主动管理能力
    C.基金子公司产品一般面向高净值客户等合格投资者
    D.基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过300人

    答案：D
    解析：
    基金子公司的业务种类多，投资范围广，业务灵活，具有一定的比较优势。此外，基金子公司可以依靠母公司，开展业务协同以及资源共享，进而提高自身的主动管理能力。基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人。根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》，单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。但相比于公募基金等理财产品，则参与人数较少。因此，基金子公司产品一般面向高净值客户等合格投资者。

  • 第3题：

    在通道业务中，基金公司子公司只是利用牌照功能出租一个通道，将外部资产以产品合同形式在基金子公司履行一个文件性流程。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第4题：

    下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。

    A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
    B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
    C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
    D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则

    答案：D
    解析：
    私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循客户利益优先原则

  • 第5题：

    关于私募基金子公司下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
    B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
    C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
    D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

    答案：A
    解析：
    本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。

  • 第6题：

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
    B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金
    C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债.央行票据等风险较低的证券
    D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险.保证流动性的原则

    答案：B
    解析：
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

  • 第7题：

    农银国际的全资或控股子公司作为基金管理人可以发起设立的私募投资基金类型包括（）。

    • A、传统私募股权投资基金
    • B、固定收益类基金
    • C、并购投资基金
    • D、定向增发投资基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    在通道业务中，基金公司子公司只是利用牌照功能出租一个通道，将外部资产以产品合同形式在基金子公司履行一个文件性流程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。
    A

    公募基金管理人从事私募基金业务

    B

    私募基金管理人从事公募基金管理业务

    C

    公募基金管理人子公司从事私募基金业务

    D

    私募基金管理人从事私募基金业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。
    A

    私募基金子公司甲不得对外融资

    B

    私募基金子公司乙不得下设任何机构

    C

    另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资

    D

    另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列私募基金子公司的做法正确的是（  ）。
    A

    私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

    B

    私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

    C

    私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

    D

    私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    基金子公司的业务类型主要包括（）。
    A

    类信托业务

    B

    股权质押业务

    C

    主动投资类业务

    D

    资产证券化业务

    E

    通道业务


    正确答案： D,A
    解析： 以上选项都属于基金子公司的业务类型。

  • 第13题：

    西方金融机构投资于股权投资基金的主要方式是（ ）。

    A.自己出资，以子公司的形式进行并购投资业务
    B.作为投资者参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金
    C.自己出资，以子公司的形式进行创业投资业务
    D.作为基金管理人发起成立基金，直接参与股权投资

    答案：D
    解析：
    在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括商业银行和投资银行。金融机构投资于股权投资基金主要有两种方式：①作为基金投资者投资于股权投资基金；②作为基金管理人发起成立基金，直接参与股权投资。而有资金实力的大型企业通常采取两种方式参与股权投资。①自己出资，以子公司的形式进行创业投资或并购投资业务；②作为投资者，参与专业基金1理人发起设立的股权投资基金。故D项正确。

  • 第14题：

    基金子公司的业务类型包括（　　）。

    A.类信托业务
    B.股权质押业务
    C.主动投资类业务
    D.资产证券化业务
    E.通道业务

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    基金子公司业务类型包括：①类信托业务；②股权质押业务；③主动投资类业务；④资产证券化业务；⑤通道业务。

  • 第15题：

    下列属于基金子公司的业务类型的有（　　）。

    A.类信托业务
    B.股权质押业务
    C.被动投资类业务
    D.资产租赁业务
    E.通道业务

    答案：A,B,E
    解析：
    基金子公司的业务类型包括：①类信托业务；②股权质押业务；③主动投资类业务；④资产证券化业务；⑤通道业务。

  • 第16题：

    关于私募基金子公司下列说法中错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
    B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
    C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
    D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

    答案：A
    解析：
    私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。

  • 第17题：

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（ ）。

    A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务
    B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金
    C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券
    D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券

    答案：D
    解析：
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

  • 第18题：

    基金子公司的业务类型主要包括（）。

    • A、类信托业务
    • B、股权质押业务
    • C、主动投资类业务
    • D、资产证券化业务
    • E、通道业务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    单选题
    《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》明确基金公司私募基金管理业务以（ ）形式进行。
    A

    专户

    B

    专人

    C

    专业子公司

    D

    以上都不是


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    以下关于另类子公司的说法中，正确的有（　　）。
    A

    另类子公司可以下设执行机构

    B

    另类子公司可以向投资者募集资金开展基金业务

    C

    另类子公司可以从事融资类收益互换业务

    D

    另类子公司应当加入中国证券业协会


    正确答案： D,C
    解析：
    ABC三项，《证券公司另类投资子公司管理规范》第十八条规定，另类子公司不得存在下列行为：（一）向投资者募集资金开展基金业务；（二）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（三）下设任何机构；（四）投资违背国家宏观政策和产业政策；（五）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（六）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（七）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（八）从事融资类收益互换业务；（九）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（十）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（十一）中国证监会和协会禁止的其他行为。D项，第九条规定，另类子公司应当加入中国证券业协会，成为协会会员，接受协会的自律管理。

  • 第21题：

    单选题
    基金子公司并不进行主动、系统的项目开发.产品设计、交易结构安排和风险控制措施，甚至不直接、亲自参与资产管理的业务，这类业务往往项目、客户资源都掌握在银行和信托手中，基金公司子公司只是利用牌照功能出租一个通道，将外部资产以产品合同形式在基金子公司履行一个文件性流程，这属于基金子公司的（）业务。
    A

    资产证券化业务

    B

    股权质押业务

    C

    类信托业务

    D

    通道业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    基金子公司的主要业务类型有（  ）。
    A

    组合投资业务

    B

    资产证券化业务

    C

    股权投资业务

    D

    资本市场类业务

    E

    债权类投资产品


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列（ ）管制。Ⅰ.允许基金管理公司开展专户管理等私募业务Ⅱ.允许设立子公司开展专项资产管理业务Ⅲ.允许设立子公司开展基金销售业务Ⅳ.允许设立香港子公司从事RQFII等国际化业务
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

相关内容