监管部门对证券市场的监督检查采取以下（ ）措施。 Ⅰ．加强私募机构的规范和清理 Ⅱ．规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务 Ⅲ．对基金管理公司业务实施风险压力测试 Ⅳ．规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
监管部门对证券市场的监督检查采取以下（ ）措施。
Ⅰ．加强私募机构的规范和清理
Ⅱ．规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
Ⅲ．对基金管理公司业务实施风险压力测试
Ⅳ．规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.《草原法》规定草原监督检查人员履行监督检查职责时，有权采取哪些措施?

2.动物卫生监督机构执行监督检查任务，可以采取哪些措施？

3.草原监督检查人员履行监督检查职责时，有权采取什么措施?

4.依据《会计法》，有关部门有权代表国家行使会计监督权。下列说法，正确的有( )。A．审计部门有权对各单位的会计资料进行监督检查B．税务部门有权对纳税人的会计资料进行监督检查C．保险监管部门有权对各保险公司和投保人的会计资料进行监督检查D．证券监管部门有权对所有股份有限公司的会计资料进行监督检查

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  • 第1题：

    对企业进行监督检查时，食品药品监督管理部门有权采取哪些措施?


    参考答案：(一)进入生产经营场所实施现场检查;(二)对生产经营的食品进行抽样检验;(三)查阅、复制有关合同、票据、账簿以及其他有关资料;(四)查封、扣押有证据证明不符合食品安全标准的食品，违法使用的食品原料、食品添加剂、食品相关产品，以及用于违法生产经营或者被污染的工具、设备;(五)查封违法从事食品生产经营活动的场所。

  • 第2题：

    公安机关开展互联网安全现场监督检查,可以根据需要采取以下哪些措施?()

    A、要求监督检查对象的负责人或者网络安全管理人员对监督检查事项作出说明

    B、查阅、复制与互联网安全监督检查事项相关的信息

    C、进入营业场所、机房、工作场所

    D、查看网络与信息安全保护技术措施运行情况


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    对银行业金融机构采取（ ）是银行业监督管理机构的权力。

    A．监督控制措施

    B．监管强制措施

    C．鼓励创新措施

    D．检查调控措施


    正确答案：B
    银行业监督管理机构的权力是指对银行业金融机构采取监管强制措施。故选8。

  • 第4题：

    关于证券市场禁人，以下说法中错误的是（ ）。
    A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
    B.当事人有要求举行听证的权利
    C.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务
    D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由


    答案：A
    解析：
    根据《证券市场禁人规定》的要求，中国 证监会采取证券市场禁人措施前，应当告知当事 人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据，并 告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 被采取证券市场禁人措施的人员，应当在收到中 国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、 髙级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程 序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取 证券市场禁人措施的人员，在禁入期间内，当事人 除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上 市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得 在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上 市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第5题：

    对经综合分析表明可能具有较高程度安全风险的食品，国务院食品药品监督管理部门应当及时采取以下哪些措施？（）

    • A、在监管部门内部系统提出食品安全风险警示，不宜公开
    • B、采取相应措施，确保相关产品停止生产经营
    • C、提出食品安全风险警示，并向社会公布
    • D、告知消费者停止食用或者使用

    正确答案:C

  • 第6题：

    监管部门对资本不足银行会采取一些必要的纠正措施，最常见的有（）。

    • A、对商业银行股东实施的纠正措施
    • B、对商业银行董事和高级管理层采取的纠正措施
    • C、对商业银行机构采取的监管措施
    • D、对商业银行采取的配套措施
    • E、对商业银行风险管理部门采取的纠正措施

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    对向监管部门报送的材料，应注重审核以下几点（）

    • A、事项的报送是否符合程序
    • B、事项的报送是否符合监管部门的要求
    • C、报送事项对民生银行的影响，在存在不利影响时，应采取的措施
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是（　　）。
    A

    单独对有关机构采取证券市场禁入措施

    B

    被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

    C

    证监会采取禁入措施后，应告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据

    D

    涉嫌犯罪的，应移送司法机关，确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施


    正确答案： B
    解析：
    A项，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；C项，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利；D项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。

  • 第9题：

    问答题
    动物卫生监督机构执行监督检查任务，可以采取哪些措施？

    正确答案： 1、对动物、动物产品按照规定采样、留验、抽检；
    2、对染疫或者疑似染疫的动物、动物产品及相关物品进行隔离、查封、扣押和处理；
    3、对依法应当检疫而未经检疫的动物实施补检；
    4、对依法应当检疫而未经检疫的动物产品，具备补检条件的实施补检，不具备补检条件的予以没收销毁；
    5、查验检疫证明、检疫标志和畜禽标识；
    6、进入有关场所调查取证，查阅、复制与动物防疫有关的资料。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，（　　）。
    A

    应当从轻或者减轻采取证券市场禁入措施

    B

    应当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

    C

    可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

    D

    可以从轻或者减轻采取证券市场禁入措施


    正确答案： C
    解析：
    《证券市场禁入规定》第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

  • 第11题：

    问答题
    动物卫生监督机构执行监督检查任务，可以采取的措施有哪些？

    正确答案： （一）对动物、动物产品按照规定采样、留验、抽检；
    （二）对染疫或者疑似染疫的动物、动物产品及相关物品进行隔离、查封、扣押和处理；
    （三）对依法应当检疫而未经检疫的动物实施补检；
    （四）对依法应当检疫而未经检疫的动物产品，具备补检条件的实施补检，不具备补检条件的予以没收销毁；
    （五）查验检疫证明、检疫标志和畜禽标识；
    （六）进入有关场所调查取证，查阅、复制与动物防疫有关的资料。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚Ⅱ．共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ．中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券市场禁入规定》第六条，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。第九条规定，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。第十一条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

  • 第13题：

    需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻．减轻或者免予采取证券市场禁入措施。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342。

  • 第14题：

    监管部门对资本不足银行会采取一些必要的纠正措施，最常见的是：（ ）。

    A．对商业银行股东实施的纠正措施

    B．对商业银行董事和高级管理层采取的纠正措施

    C．对商业银行机构采取的监管措施

    D．对商业银行采取的配套措施


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（　）。

    A:被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证
    B:构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施
    C:涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
    D:采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

    答案：A
    解析：
    B项，构成犯罪的，可以采取终身市场禁人措施；C项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关或者人民检察院，并可同时采取证券市场禁人措施；D项，中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

  • 第16题：

    动物卫生监督机构执行监督检查任务，可以采取的措施有哪些？


    正确答案: （一）对动物、动物产品按照规定采样、留验、抽检；
    （二）对染疫或者疑似染疫的动物、动物产品及相关物品进行隔离、查封、扣押和处理；
    （三）对依法应当检疫而未经检疫的动物实施补检；
    （四）对依法应当检疫而未经检疫的动物产品，具备补检条件的实施补检，不具备补检条件的予以没收销毁；
    （五）查验检疫证明、检疫标志和畜禽标识；
    （六）进入有关场所调查取证，查阅、复制与动物防疫有关的资料。

  • 第17题：

    草原监督检查人员在履行监督检查职责时，有权采取哪些措施？


    正确答案: 草原监督检查人员履行监督检查职责时，有权采取以下措施：
    要求被检查单位或者个人提供有关草原权属的文件和资料，进行查阅或者复制。
    要求被检查单位或者个人对草原权属等问题作出说明。
    进入违法现场进行拍照、摄像和勘测。
    责令被检查单位或者个人停止违反草原法律、法规的行为，履行法定义务。

  • 第18题：

    根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》，监管部门要加强对违规放贷问题的监督检查，对风险突出、问题严重的机构依法采取（）等监管强制措施。

    • A、限制业务
    • B、控制贷款发放额度
    • C、取消高管人员任职资格
    • D、暂停准入

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据 Ⅲ.有陈述、申辩的权利 Ⅳ.有要求举行听证的权利

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    安全监管部门对某生产经营单位进行安全生产监督检查。根据《安全生产法》，关于对该单位安全监督检查的说法，错误的是（ ）。
    A

    监督检查人员有权进入现场，调阅相关资料，向现场个人了解相关情况

    B

    检查发现存在违法行为的，当场予以纠正或者要求限期改正

    C

    检查发现安全设备使用不符合国家标准的，应当采取停止供电措施

    D

    检查发现事故隐患的，应当责令立即排除


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    对向监管部门报送的材料，应注重审核以下几点（）
    A

    事项的报送是否符合程序

    B

    事项的报送是否符合监管部门的要求

    C

    报送事项对民生银行的影响，在存在不利影响时，应采取的措施

    D

    以上均是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》，监管部门要加强对违规放贷问题的监督检查，对风险突出、问题严重的机构依法采取（）等监管强制措施。
    A

    限制业务

    B

    控制贷款发放额度

    C

    取消高管人员任职资格

    D

    暂停准入


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据 Ⅲ.有陈述、申辩的权利 Ⅳ.有要求举行听证的权利
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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