2008年进入金融危机后，《有效银行监管核心原则》的主要变化有（ ）。A.加强对系统重要性银行的监管 B.重视危机管理、恢复和处置 C.要求各国设立消费者保护机构 D.引入宏观审慎视角 E.完善公司治理和信息披露

题目
2008年进入金融危机后，《有效银行监管核心原则》的主要变化有（ ）。

A.加强对系统重要性银行的监管
B.重视危机管理、恢复和处置
C.要求各国设立消费者保护机构
D.引入宏观审慎视角
E.完善公司治理和信息披露
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1.按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》，属于内部控制主要内容的有?

2.《有效银行监管的核心原则》是有效银行监管的最高标准。（ ）

3. 巴塞尔委员会发布的《有效银行监管的核心原则》，是在总结国际银行监管实践与经验基础上，归纳提出的银行监管最佳做法，是有效银行监管的最高要求。（　　）

4.《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践与经验的基础上，归纳提出的银行监管的最佳做法，是有效银行监管的最高要求及规范做法。（ ）

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  • 第1题：

    《有效银行监管的核心原则》的主要变化有（）。


    A.加强对系统重要性银行的监管

    B.引入宏观审慎视角

    C.重视危机管理、恢复和处置

    D.完善公司治理和信息披露

    E.强化监管资本基础

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《有效银行监管的核心原则》的主要变化包括： (1)加强对系统重要性银行的监管。
    (2)引入宏观审慎视角。
    (3)重视危机管理、恢复和处置。
    (4)完善公司治理和信息披露。

  • 第2题：

    《有效银行监管核心原则》的修订反映了金融危机后银行监管的变化趋势有（　　）。

    A.引入宏观审慎视角
    B.完善公司治理和信息披露
    C.重视危机管理、恢复和处置
    D.加强对非系统重要性银行的监管
    E.强调董事会整体及其成员的任职资格要求

    答案：A,B,C
    解析：
    《有效银行监管核心原则》的修订反映了金融危机后银行监管的以下变化趋势：①加强对系统重要性银行的监管；②引入宏观审慎视角；③重视危机管理、恢复和处置；④完善公司治理和信息披露。

  • 第3题：

    下列属于《有效银行监管的核心原则》的主要变化的是（）。

    • A、扩大资本覆盖面，增强风险捕捉能力
    • B、修改资本定义，强化监管资本基础
    • C、建立杠杆率监管标准，弥补资本充足率缺陷
    • D、加强对系统重要性银行的监管

    正确答案:D

  • 第4题：

    《有效银行监管的核心原则》的核心是对银行机构资本充足率的监管。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    巴塞尔银行监管委员会的《银行业有效监管核心原则》的目的是什么？


    正确答案: 为世界各国的银行监管者及银行监管国际合作组织提供最低的参考性标准，用以检查各自的银行监管安排，帮助他们弥补现有监管安排的缺陷，提高银行业监管的有效性。

  • 第6题：

    《有效银行监管的核心原则》的主要变化有（）。

    • A、加强对系统重要性银行的监管
    • B、引入宏观审慎视角
    • C、重视危机管理、恢复和处置
    • D、完善公司治理和信息披露
    • E、强化监管资本基础

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    审慎监管的国际性政策标准有哪些（）

    • A、《外资银行管理条例》
    • B、旧巴塞尔协议
    • C、新资本协议
    • D、有效银行监管核心原则

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    2008年进入危机后，巴塞尔委员会《有效银行监管核心原则》的主要变化有(     )。
    A

    加强对系统重要性银行的监管

    B

    重视危机管理

    C

    要求各国设立消费者保护机构

    D

    引入宏观审慎视角

    E

    完善公司治理和信息披露


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列属于《有效银行监管的核心原则》的主要变化的是（）。
    A

    扩大资本覆盖面，增强风险捕捉能力

    B

    修改资本定义，强化监管资本基础

    C

    建立杠杆率监管标准，弥补资本充足率缺陷

    D

    加强对系统重要性银行的监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《有效银行监管的核心原则》的核心是对银行机构资本充足率的监管。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《有效银行监管的核心原则》的核心是对银行业进行全方位风险监控。

  • 第11题：

    单选题
    下列有关巴塞尔委员会发布的《有效银行监管的核心原则》的说法，其中不正确的是（）。
    A

    《核心原则》于1997年9月发布，于2006年10月重新修订

    B

    《核心原则》为各国建立有效的银行监管体系提供指导和借鉴

    C

    《核心原则》是有效银行监管的规范做法

    D

    《核心原则》是有效银行监管的最低标准


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《有效银行监管核心原则》就有效银行监管的条件、审批程序、监管方式以及监管当局的纠正权力等诸多方面提出22条原则。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《有效银行监管的核心原则》对银行业监管当局的要求不包括( )。

    A.有足够的监管能力实施充分、有效的审查
    B.有权制定以审慎监管原则为基础的发照标准
    C.具有与履行监管职责相适应的充分法律授权
    D.有符合规定的资本充足率

    答案：D
    解析：
    《有效银行监管的核心原则》要求银行业监管当局应具有与履行监管职责相适应的充分法律授权、有权制定以审慎监管原则为基础的发照标准，有足够的监管能力实施充分、有效的审查，并作出审慎决定。

  • 第14题：

    巴塞尔银行监管委员会于1997年发布的《有效银行监管的核心原则》的一项重要核心原则是( )。

    A.独立监管原则
    B.协调监管原则
    C.审慎监管原则
    D.跨境合作监管原则

    答案：C
    解析：
    审慎监管原则是各国银行业监管实践的通行原则，也是巴塞尔银行监管委员会于1997年发布的《有效银行监管的核心原则》的一项重要核心原则。

  • 第15题：

    简述《有效银行监管的核心原则》的内容及其意义。


    正确答案: 《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会继1988年的巴塞尔协议之后于1997年推出的又一份重要文件。该原则的主要内容可以分为七大部分：有效银行监管的先决条件、发照和结构、审慎法规和要求、持续银行监管手段、信息要求、正式监管权力和跨国银行业。
    《有效银行监管的核心原则》的公布将推动国际银行业经营与监管方面的变革，它对于实现银行业的有效监管，防范金融风险，加强金融监管的国际协作具有重要意义。
    第一，该原则的核心是对银行业进行全方位风险监控，更注重全方位、多角度的系统性监管，将风险监管扩展到银行业务的各个方面，贯穿于银行运行的全过程。
    第二，该原则强调建立银行业监管的有效系统，这一系统不仅具备明确责任和目标，运作的独立性和充分的物质保证，还须具备完善的银行业监管的法律体系。
    第三，注重建立银行自身的风险防范约束机制，提高银行对各种风险的防范和监控能力。
    第四，提出了对银行业持续监管的方式。包括现场与非现场稽核并重、合规性与风险性监管并重、内部与外部监管并重等。
    第五，推动了对跨国银行的全球统一监管，促进了金融监管的国际合作。该原则比巴塞尔协议具有更广泛的适用性，它采取有效监管和审慎监管标准，对银行的各项业务实施全球统一监管。

  • 第16题：

    按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》，属于内部控制主要内容的有（）

    • A、组织结构
    • B、会计规划
    • C、风险评估
    • D、对资产和投资的实际控制

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    下列有关巴塞尔委员会发布的《有效银行监管的核心原则》的说法，其中不正确的是（）。

    • A、《核心原则》于1997年9月发布，于2006年10月重新修订
    • B、《核心原则》为各国建立有效的银行监管体系提供指导和借鉴
    • C、《核心原则》是有效银行监管的规范做法
    • D、《核心原则》是有效银行监管的最低标准

    正确答案:C

  • 第18题：

    《有效银行监管核心原则》就有效银行监管的条件、审批程序、监管方式以及监管当局的纠正权力等诸多方面提出22条原则。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    《有效银行监管的核心原则》的主要变化有（）。
    A

    加强对系统重要性银行的监管

    B

    引入宏观审慎视角

    C

    重视危机管理、恢复和处置

    D

    完善公司治理和信息披露

    E

    强化监管资本基础


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    巴塞尔银行监管委员会的《银行业有效监管核心原则》的主线是什么？

    正确答案： 降低和控制风险。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    国际金融危机充分暴露出银行业监管标准、政策和方式的不足，为应对新形势，巴塞尔委员会发布了第三版《有效银行监管核心原则》（简称《核心原则》），下列关于《核心原则》的说法中，正确的是（  ）。
    A

    将原《核心原则》和《核心原则评估办法》整合

    B

    将部分原则归类为监管权力、责任和职能

    C

    将部分原则进行新增

    D

    使《核心原则》的监管依据更为明确


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    问答题
    按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》，属于内部控制主要内容的有？

    正确答案： 组织结构；
    会计规划；
    双人原则和对资产和投资的实物控制。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    2008年金融危机后，巴塞尔委员会有效银行监管核心原则的主要变化趋势包括（  ）。
    A

    重视危机管理

    B

    引入宏观审慎视角

    C

    完善公司治理和信息披露

    D

    要求各国设立消费者保护机构

    E

    加强对系统重要性银行的监管


    正确答案： D,A
    解析：

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