按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》，属于内部控制主要内容的有?

题目

按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》，属于内部控制主要内容的有?

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1.1997年9月巴塞尔银行监管委员会正式向世界公布了( )，以期成为世界各国共同遵守的银行监管的谨慎法规。A．巴塞尔建议B．巴塞尔资本协议C．巴塞尔协议D．有效银行监管核心原则

2.《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践与经验的基础上，归纳提出的银行监管的最佳做法，是有效银行监管的最高要求及规范做法。（ ）

3.1997年9月巴塞尔银行监管委员会正式向世界公布了（ ），以期成为世界各国共同遵守的银行监管的谨慎法规。A．巴塞尔建议B．巴塞尔资本协议C．巴塞尔协议D．有效银行监管核心原则

4.巴塞尔银行监管委员会于()年9月发布了《有效银行监管的核心原则》。A.1997B.1998C.1999D.2000

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  • 第1题：

    1997年9月巴塞尔银行监管委员会正式向世界公布了《（ ）》，以期成为世界各国共同遵守的银行监管的谨慎法规。

    A．巴塞尔建议

    B．巴塞尔资本协议

    C．巴塞尔协议

    D．有效银行监管核心原则


    正确答案：D

  • 第2题：

    巴塞尔委员会发布的《有效银行监管的核心原则》，是在总结国际银行监管实践与经验基础上，归纳提出的银行监管最佳做法，是有效银行监管的最高要求。（　　）


    答案：错
    解析：
    《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践与经验的基础上，归纳提出有效银行监管的最低标准，而不是最高要求或规范做法。

  • 第3题：

    巴塞尔委员会《有效银行核心监管原则（2012）》指出，（ ）是风险管理体系的有机组成部分。

    A.内部控制
    B.合规管理
    C.有效隔离
    D.单独管理

    答案：A
    解析：
    巴塞尔委员会《有效银行核心监管原则（2012）》指出，内部控制是风险管理体系的有机组成部分，是银行董事会、高级管理层和全体员工共同参与的， 通过制定和实施系统化的制度、程序和方法，实现风险控制目标的动态过程和机制。
    考点：内部控制在风险管理中的作用

  • 第4题：

    《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践经验的基础上，归纳提出的银行监管的最佳做法，是有效银行监管的最高要求和规范做法。 （ ）


    正确答案：×
    最佳做法是有效银行监管的最低标准而不是最高要求及规范做法。

  • 第5题：

    巴塞尔银行监管委员会于1997年发布的《有效银行监管的核心原则》的一项重要核心原则是( )。

    A.独立监管原则
    B.协调监管原则
    C.审慎监管原则
    D.跨境合作监管原则

    答案：C
    解析：
    审慎监管原则是各国银行业监管实践的通行原则，也是巴塞尔银行监管委员会于1997年发布的《有效银行监管的核心原则》的一项重要核心原则。

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